НАРЕДБА № 31 ОТ 4 ОКТОМВРИ 2007 Г. ЗА СЕТЪЛМЕНТ НА ДЪРЖАВНИ ЦЕННИ КНИЖА

Чл. 1. С тази наредба се урежда сетълментът на сделките с безналични държавни ценни книжа, емитирани от министъра на финансите на вътрешния пазар, наричани по-нататък "държавни ценни книжа" (ДЦК) в Българската народна банка (БНБ), и воденето на индивидуални сметки от поддепозитарите на ДЦК по реда на Наредба № 5 от 2007 г. за реда и условията за придобиване, регистриране, изплащане и търговия с държавни ценни книжа (Наредба № 5 от 2007 г.).

Чл. 2. (Доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Сетълмент на сделки с ДЦК в БНБ е прехвърляне на ДЦК със или без прехвърляне на парични средства въз основа на искане/уведомление за сделка, подадено чрез електронната система за регистриране и обслужване на търговията с безналични ДЦК - ЕСРОТ.

Чл. 3. (1) Българската народна банка изгражда и организира система за сетълмент на ДЦК (СДЦК), в която участват най-малко трима членове, които могат да бъдат първични дилъри, поддепозитари на ДЦК и други лица - участници в ЕСРОТ, определени по реда на чл. 3 от Наредба № 5 от 2007 г.

(2) (Доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 76 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Прехвърляне на парични средства по сделки с ДЦК се извършва чрез системата за брутен сетълмент в реално време - РИНГС (Real-time INterbank Gross-settlement System) и платформата Таргет2-Ценни книжа (T2S).

Чл. 4. (1) Българската народна банка е агент по сетълмента на държавни ценни книжа.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Българската народна банка създава и поддържа системите по чл. 2 и чл. 3, ал. 1 с общи правила, гарантиращи изпълнението на задълженията, свързани с участието в системите на основата на споразумение.

(3) Искане/уведомление за регистриране на сделка с ДЦК, изпратено към системата ЕСРОТ в съответствие с нейните правила, не може да бъде отменено след момента, посочен в правилата на системата. Действия, извършени от участник в системата или от трето лице след този момент, които имат за цел да оттеглят или отменят това искане/уведомление за регистрация на сделката, са невалидни.

Чл. 5. (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 76 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Като агент по сетълмента БНБ служебно извършва сетълмента на сделки с ДЦК на първичния и вторичния пазар по сметките за сетълмент на парични средства на участниците в РИНГС и Таргет2-Ценни книжа специалните парични сметки в ТАРГЕТ (T2S DCA) и сметките за сетълмент на ДЦК, водени в системата СДЦК и в платформата Таргет2-Ценни книжа.

Чл. 6. (1) Сетълментът по сделките с ДЦК може да бъде:

1. с движение на парични средства при спазване на принципа "доставка срещу плащане" (DVP - delivery versus payment), при който трансферът на ДЦК и парични средства се осъществява едновременно на брутна база ("DVP - Модел 1");

2. (изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) без движение на парични средства (FOP - free of payment).

(2) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 76 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Сетълментът по сделките с ДЦК се извършва в съответствие с графика на системния ден.

(3) Сетълментът по сделките с ДЦК, с изключение на тези по чл. 20, ал. 2 и 3 от Наредба № 5 от 2007 г., се извършва при спазване на принципа на двустранното уведомление - по едно искане за извършване на сделката от всяка една от страните.

(4) Извършените сделки се потвърждават в най-кратък срок след приключването на сделките.

Чл. 7. (Изм. и доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Българската народна банка открива сметка за сетълмент на ДЦК на емитента, по която се отразяват всички ДЦК от една емисия при първоначалното емитиране, обратно изкупуване преди падежа и падежирането им. Българската народна банка гарантира интегритета на всяка една емисия ДЦК от момента на нейното емитиране до падежа й.

Чл. 8. (1) (Доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., доп. - ДВ, бр. 76 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Българската народна банка открива и води в СДЦК и в платформата Таргет2-Ценни книжа сметки за сетълмент на ДЦК, както следва:

1. сметка "ДЦК, собственост на участници в СДЦК";

2. сметка "ДЦК, притежавани общо от клиенти на участници в СДЦК";

3. сметка "ДЦК, собственост на участници в СДЦК с наложена тежест".

(2) (Доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) По преценка на БНБ могат да се откриват и други сметки за сетълмент на ДЦК на участниците в системата за сетълмент на ДЦК.

(3) Блокиране на ДЦК по сметката по ал. 1, т. 3 се извършва при:

1. (предишна б. "а" - ДВ, бр. 76 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) учредяване на залог по Закона за особените залози;

2. (предишна б. "б" - ДВ, бр. 76 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) обезпечаване на средства по сметки и депозити на бюджетни организации в банки;

3. (предишна б. "в" - ДВ, бр. 76 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) други случаи.

Чл. 9. Българската народна банка служебно открива сметките по чл. 8 за всяка емисия ДЦК, придобити на първичния и/или вторичния пазар, въз основа на подадено писмено искане по образец съгласно приложение № 1.

Чл. 10. (1) (Изм. и доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., доп. - ДВ, бр. 76 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) По откритите сметки за сетълмент на ДЦК се отразява извършеният сетълмент на сделките с ДЦК на първичния и вторичния пазар по номинална стойност на ДЦК, предмет на сделката. Сетълментът на сделките с ДЦК е финален, след като се завери сметката за сетълмент на ДЦК на приобретателя в системата СДЦК за ДЦК, деноминирани в лева, и сметката за сетълмент на ДЦК на приобритателя в платформата Таргет2-Ценни книжа за ДЦК, деноминирани в евро.

(2) (Доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Информация за състоянието на сметките за сетълмент на ДЦК се предоставя на титуляря на сметките ежедневно при движение по тях и месечно при поискване.

Чл. 11. (1) Поддепозитарите на ДЦК откриват и водят индивидуални сметки за ДЦК, отчитащи притежаваните ДЦК от техни клиенти и от клиенти на участници в ЕСРОТ, които не са поддепозитари. Откриването и воденето на сметките на клиенти на участник в ЕСРОТ, който не е поддепозитар, се осъществява на базата на уведомления от участника в ЕСРОТ до поддепозитаря в съответствие със сключен между участника и поддепозитаря договор. Отговорността за изготвянето и предаването на съответните уведомления и тяхното основание е изцяло на участника в ЕСРОТ, който не е поддепозитар.

(2) Поддепозитарите отделят собствените ДЦК от тези на клиентите, като не отговарят пред кредиторите си с ДЦК на клиенти, за които водят сметки по ал. 1.

Чл. 12. (1) (Доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Сметките за сетълмент на ДЦК по чл. 8, водени на името на участниците в сетълмента, се закриват при получено писмено искане от титуляря на сметките (приложение № 2). Сметките се закриват в двудневен срок от получаване на искането, за което се уведомява титулярят.

(2) (Доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Сметките за сетълмент на ДЦК, открити за емисия ДЦК по реда на чл. 8, се закриват служебно от БНБ при настъпване падежа на емисията ДЦК.

Чл. 13. (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 76 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) При придобиване на ДЦК на първичния пазар по реда на глава втора от Наредба № 5 от 2007 г. БНБ извършва сетълмента, като задължава сметките за сетълмент на парични средства в РИНГС, съответно в Таргет2-Ценни книжа специалните парични сметки в ТАРГЕТ, посочени от участниците в ЕСРОТ, с общата стойност на придобитите от тях и техни клиенти ДЦК, заверява сметката на емитента при БНБ и същевременно записва по номинална стойност придобитите от участниците ДЦК по техните сметки за сетълмент на ДЦК и по сметките за сетълмент на ДЦК, отчитащи придобитите общо от техните клиенти ДЦК.

Чл. 14. (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) При изплащане на ДЦК с настъпил падеж и/или на лихвите по тях по реда на чл. 35 от Наредба № 5 от 2007 г. БНБ задължава сметката на емитента при БНБ, заверява сметките за сетълмент на парични средства, посочени от участниците, с размера на дължимите суми за изплащане на притежаваните от тях и техни клиенти ДЦК и отписва от сметките за сетълмент на ДЦК на участниците и от сметките за сетълмент на ДЦК на техните клиенти номиналната стойност на падежираните ДЦК.

Чл. 15. (1) При обратно изкупуване на ДЦК преди падежа чрез изплащане по реда на глава шеста от Наредба № 5 от 2007 г. БНБ извършва сетълмента по реда на чл. 14.

(2) (Доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) При обратно изкупуване на ДЦК преди падежа чрез замяна/подписки за замяна на ДЦК по реда на глава шеста и седма от Наредба № 5 от 2007 г. БНБ извършва сетълмента, като отписва ДЦК от съответната емисия от сметките за сетълмент на ДЦК на участниците и записва по сметките им ДЦК от новата емисия по номинална стойност.

Чл. 16. Българската народна банка извършва сетълмента на сделките с ДЦК на вторичния пазар, посочени в чл. 16 от Наредба № 5 от 2007 г.

Чл. 17. Сетълментът по сметките на участниците при сделки с ДЦК, сключени по реда на глава трета, раздел I от Наредба № 5 от 2007 г., се извършва, като:

1. (изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) при сделки с движение на парични средства се задължава сметката за сетълмент на парични средства, посочена от приобретателя и се заверява сметката за сетълмент на парични средства, посочена от прехвърлителя със сумата, посочена в искането за сделката, и едновременно с това се задължава сметката за сетълмент на ДЦК на прехвърлителя и се заверява сметката за сетълмент на ДЦК на приобретателя с номиналната стойност на ДЦК, предмет на сделката;

2. (изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) при сделки без движение на парични средства се задължава сметката за сетълмент на ДЦК на прехвърлителя и се заверява сметката за сетълмент на ДЦК на приобретателя с номиналната стойност на ДЦК, предмет на сделката.

Чл. 18. (Доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) При сделки с ДЦК, сключени по реда на глава трета, раздел II от Наредба № 5 от 2007 г., сетълментът по сметките на участниците и техните клиенти се извършва, като се задължава сметката за сетълмент на ДЦК на прехвърлителя и се заверява сметката за сетълмент на ДЦК на приобретателя с номиналната стойност на ДЦК, предмет на сделката.

Чл. 19. (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Българската народна банка извършва сетълмента на ДЦК при сделки по глава четвърта от Наредба № 5 от 2007 г., като задължава/заверява сметките за сетълмент на ДЦК, собственост на участниците в ЕСРОТ, и заверява/задължава сметките им за сетълмент на ДЦК с наложена тежест по номинална стойност.

Чл. 19а. (Нов - ДВ, бр. 22 от 2022 г., в сила от 18.03.2022 г., доп. - ДВ, бр. 76 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) В случай че сетълмент не може да се извърши на предвидената за това дата поради липса на ДЦК или на парични средства, БНБ инициира повторно инструкции за сетълмент на ДЦК ежедневно в срок от четири работни дни за ДЦК, деноминирани в лева, и в съответствие с правилата на платформата Таргет2 - Ценни книжа за ДЦК, деноминирани в евро.

Чл. 19б. (Нов - ДВ, бр. 22 от 2022 г., в сила от 18.03.2022 г.) (1) (Изм. - ДВ, бр. 76 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Член 19а не се прилага в случаите на сделки с ДЦК, посочени в чл. 16, ал. 1, т. 2 и 3 от Наредба № 5 от 2007 г., ако вальорът на репо сделката и вальорът на падежа на заема е на дата, по-ранна от определените в чл. 19а срокове.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 76 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Участниците в ЕСРОТ могат двустранно да отменят вече стиковани инструкции за сетълмент, които са част от една и съща сделка и чийто сетълмент е бил неуспешен в определените по чл. 19а срокове.

Чл. 19в. (Нов - ДВ, бр. 22 от 2022 г., в сила от 18.03.2022 г.) (1) За всяка инструкция за сетълмент, по която сетълментът е бил неуспешен, БНБ начислява наказателна лихва на участника, причинил неуспешния сетълмент.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 76 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Наказателната лихва по ал. 1 се начислява и удържа в края на всеки работен ден, в който не е извършен сетълментът по инструкцията за сетълмент, в определените по чл. 19а срокове.

(3) Наказателната лихва се събира служебно от БНБ и се превежда на участника, засегнат от неуспешния сетълмент.

(4) Наказателната лихва по ал. 1 се изчислява, както следва:

1. (изм. - ДВ, бр. 76 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) при неуспешен сетълмент поради липса на ДЦК - 0,10 базисни точки от пазарната стойност на ДЦК за определените по чл. 19а срокове, предмет на сделката;

2. (изм. - ДВ, бр. 76 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) при неуспешен сетълмент поради липса на парични средства - размерът на основния лихвен процент на БНБ плюс разликата между лихвения процент по пределното кредитно улеснение на ЕЦБ и лихвения процент по основните операции по рефинансиране на ЕЦБ за определените по чл. 19а срокове върху пазарната стойност на ДЦК, предмет на сделката.

(5) В случай че на регулиран пазар или на многостранна система за търговия не е налична пазарна стойност за съответната емисия ДЦК или същата е под номинала на ДЦК, при изчислението на наказателната лихва по ал. 4 се използва номиналната стойност на ДЦК.

Чл. 19г. (Нов - ДВ, бр. 22 от 2022 г., в сила от 18.03.2022 г.) Българската народна банка публикува ежегодно на интернет страницата си данни съгласно приложение III от Делегиран регламент (ЕС) 2018/1229 на Комисията от 25 май 2018 г. за допълване на Регламент (ЕС) № 909/2014 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за дисциплина при сетълмента за случаите на неуспешен сетълмент и ги докладва на Министерството на финансите.

Чл. 20. (Изм. - ДВ, бр. 76 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Не се обработват искания/уведомления и не се извършва сетълмент на сделки с ДЦК, когато участието в ЕСРОТ е прекратено по реда на чл. 6 от Наредба № 5 от 2007 г.

Чл. 21. Сетълментът по сметките, отчитащи общо притежаваните ДЦК от клиенти на участник, спрямо който е приложена мярка по чл. 20, се извършва съгласно чл. 36, ал. 2 от Наредба № 5 от 2007 г.

Чл. 22. Отнемането на лиценза на участник в СДЦК, както и откриването на производство по несъстоятелност спрямо друг участник в системата, не засягат задължението на системата да обработи и извърши сетълмент на подадените от този участник нареждания за регистриране на прехвърляне, както и валидността и противопоставимостта спрямо трети лица на такива нареждания, ако те са били приети от системата в съответствие с нейните правила.

Чл. 23. (1) (Изм. - ДВ, бр. 76 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) При установяване на данни за грешни вписвания в ЕСРОТ БНБ извършва незабавна проверка по реда на Наредба № 15 от 4 октомври 2007 г. за контрол върху сделките с държавни ценни книжа (Наредба № 15 от 2007 г.)

(2) В случай че при проверката се установи, че погрешното вписване в ЕСРОТ е извършено от БНБ, тя извършва служебно коригиращи операции с текущ вальор, като уведомява участника/участниците за това.

(3) В случай че при проверката се установи, че погрешното вписване в ЕСРОТ е резултат от изпълнено искане/уведомление от участници в ЕСРОТ, изпратено по реда на Наредба № 5 от 2007 г., БНБ извършва коригиращи операции с текущ вальор въз основа на получено от участниците искане/уведомление по реда на глава трета и четвърта от Наредба № 5 от 2007 г.

Чл. 24. Българската народна банка не отговаря за вреди, свързани с регистрацията и сетълмента на сделки с ДЦК, причинени в резултат на непълна, невярна или неточна информация, предоставена от участниците в ЕСРОТ.