НАРЕДБА № 3 ОТ 24 СЕПТЕМВРИ 2003 Г. ЗА РЕДА И НАЧИНА ЗА ПРОМЯНА НА УЧАСТИЕ И ЗА ПРЕХВЪРЛЯНЕ НА НАТРУПАНИТЕ СРЕДСТВА НА ОСИГУРЕНО ЛИЦЕ ОТ ЕДИН ФОНД ЗА ДОПЪЛНИТЕЛНО ПЕНСИОННО ОСИГУРЯВАНЕ В ДРУГ СЪОТВЕТЕН ФОНД, УПРАВЛЯВАН ОТ ДРУГО ПЕНСИОННООСИГУРИТЕЛНО

Чл. 1. С наредбата се уреждат редът и начинът за:

1. промяна на участието във фонд и прехвърляне на натрупаните суми по индивидуалната партида на осигуреното лице от един фонд в друг съответен фонд за допълнително задължително пенсионно осигуряване, управляван от друго пенсионноосигурително дружество;

2. прехвърляне на натрупаните средства по индивидуалната партида от един в друг фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване.

3. (нова - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) прехвърляне на натрупаните средства от лични осигурителни вноски по индивидуалната партида от един в друг фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми.

Чл. 1а. (Нов - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) При или по повод промяна на участието и/или прехвърляне на средствата на осигурени лица при условията и по реда на тази наредба пенсионноосигурителните дружества, техни акционери, осигурителни посредници или други лица не могат да предоставят, да предлагат или да обещават под каквато и да е форма специални привилегии, подаръци, услуги или други облаги на осигурените лица.

Чл. 2. (1) (Изм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 01.04.2018 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) В случаите по чл. 171, ал. 1, 3 и 4 и чл. 340, ал. 4, т. 1 от Кодекса за социално осигуряване осигуреното лице може да промени участието си и да прехвърли натрупаните суми по индивидуалната си партида от един в друг съответен фонд за допълнително задължително пенсионно осигуряване, като подаде заявление по образец съгласно приложение № 1 до пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда, в който желае да премине.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Формулярите на заявления по ал. 1, наричани по-нататък "заявления за промяна на участие", се отпечатват от всяко пенсионноосигурително дружество на бяла трислойна химизирана хартия формат А 4 с черно мастило и в долния им ляв ъгъл се поставя поредният номер на екземпляра. На гърба на последния трети екземпляр се отпечатват указания за попълване на заявлението съгласно приложение № 1.

(3) (Нова - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Електронните формуляри на заявленията по ал. 1 и на сключваните във връзка с тях осигурителни договори се изготвят във формата и със съдържанието на образците на хартиен носител.

Чл. 3. (Изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) (1) (Доп. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г., изм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 30.01.2018 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Заявлението за промяна на участие се подава от осигуреното лице като електронен документ по реда на Закона за електронния документ и електронните удостоверителни услуги (електронно заявление) или на хартиен носител и се приема от осигурителен посредник или упълномощен от пенсионноосигурителното дружество служител.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 30.01.2018 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Преди приемане на заявлението за промяна на участие служителят се легитимира пред осигуреното лице със служебна карта, а осигурителният посредник - с документа по чл. 123г, ал. 12 от Кодекса за социално осигуряване.

(3) В случаите, когато заявлението за промяна на участие се подава на хартиен носител, подписът на осигуреното лице върху първия му екземпляр се удостоверява с нотариална заверка. Електронното заявление се подписва от осигуреното лице с квалифициран електронен подпис.

(4) Пенсионноосигурителното дружество не приема заявление на хартиен носител, което е без нотариална заверка на подписа, електронно заявление, което не е подписано с квалифициран електронен подпис на осигуреното лице, както и заявление с непопълнени или неправилно попълнени данни.

(5) (Изм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 01.04.2018 г.) Едновременно с подаване на заявлението за промяна на участие осигуреното лице подписва и осигурителен договор с пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда, в който желае да премине. Договорът влиза в сила от момента на прекратяване съгласно чл. 8, ал. 1 на осигурителното правоотношение с пенсионноосигурителното дружество, в което лицето е осигурено.

(6) Лицето, приело заявлението, му поставя входящ номер и дата и попълва в него и в осигурителния договор определените за дружеството данни. Служителят на дружеството удостоверява приемането с име, длъжност и подпис, а осигурителният посредник - с име, служебен номер и подпис, след което връща незабавно на осигуреното лице последния екземпляр на заявлението и втория екземпляр на договора.

(7) (Изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Когато заявлението за промяна на участие и осигурителният договор са подадени като електронни документи, електронни копия от тях, подписани с квалифицирания електронен подпис на дружеството, се изпращат на електронната поща на лицето, посочена в електронния му подпис, или в заявлението, в деня на получаването им в дружеството, съответно на първия работен ден след тази дата при подаване на електронните документи в извънработно време или в неработен ден.

(8) В случай на промяна в имената или единния граждански номер, с които осигуреното лице е регистрирано в съответния пенсионен фонд, към заявлението за промяна на участие задължително се прилагат заверени от осигуреното лице, съответно сканирани, копия от официалните документи, удостоверяващи това обстоятелство. В заявлението се описват приложените документи и промяната, която те удостоверяват.

(9) Пенсионноосигурителното дружество оказва съдействие на лицето при извършване на всички действия, свързани с подаване на заявлението за промяна на участие, за да се избегне увреждане на интересите му поради неосведоменост или други причини.

(10) Пенсионноосигурителното дружество предоставя на лицето, което подава заявление, актуална писмена информация относно промяната на участие и основните характеристики на управлявания от него фонд. Информацията се изготвя по образец съгласно приложение № 1а.

Чл. 4. (1) (Изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Заявленията за промяна на участие се вписват в електронни регистри, каквито са длъжни да водят всички пенсионноосигурителни дружества, които управляват фондове за допълнително задължително пенсионно осигуряване.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Пенсионноосигурителното дружество води за всеки управляван от него фонд за допълнително задължително пенсионно осигуряване само по един регистър на заявленията за промяна на участие, осигуряващ уникален входящ номер на всяко заявление.

(3) (Изм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.01.2005 г., изм. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Вписването на заявлението за промяна на участие в съответния регистър се извършва в срок до три работни дни от деня на подаването му от осигуреното лице.

(4) (Отм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.01.2005 г.)

Чл. 5. (Изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) (1) Процедурите по промяна на участието във фонд за всички лица с регистрирани заявления за промяна на участие през едно тримесечие започват в първия работен ден на месеца, следващ това тримесечие.

(2) В срок три работни дни от датата по ал. 1 пенсионноосигурителното дружество, регистрирало подадени заявления за промяна на участие, уведомява писмено дружествата, в чиито фондове са осигурени съответните лица, като им предава с приемо-предавателен протокол двата екземпляра на всяко заявление и документите към него.

(3) Дружеството, в чийто фонд е осигурено съответното лице, приема подаденото заявление за промяна на участие, ако е с нотариална заверка на подписа, съответно подписано с квалифициран електронен подпис на лицето, попълнено е правилно и съдържа всички необходими данни.

(4) (Изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Когато заявлението за промяна на участие не бъде прието съгласно ал. 3, дружеството, в което то е подадено, го анулира, отбелязва това обстоятелство върху двата му екземпляра и в регистъра по чл. 4, ал. 2 и в седемдневен срок уведомява лицето за анулирането с писмо с обратна разписка, чрез осигурителен посредник - писмено срещу подпис, или с електронно съобщение, подписано с квалифициран електронен подпис, ако лицето е избрало този начин в заявлението.

(5) Дружество, приело предадено му по ал. 2 заявление, може да се произнесе по него с отказ за разглеждане или за промяна на участие само на основанията, предвидени в чл. 6, ал. 1 и 2.

(6) Пенсионноосигурителното дружество, получило заявления по ал. 2:

1. вписва в регистрите на съответните фондове всички приети заявления за промяна на участие;

2. попълва определените за него данни, включително съгласията или мотивираните откази за разглеждане на заявление или за промяна на участие, в двата екземпляра на всяко заявление за промяна на участие;

3. (доп. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.) връща с приемо-предавателен протокол попълнения със съответните данни първи екземпляр на всяко заявление за промяна на участие на дружеството, от което го е получило, в срок 7 работни дни от получаването му, като в протокола за съответните лица се отбелязват основанията за отказ или че за тях чрез Националния осигурителен институт са получени заявления по чл. 69б, ал. 7 от Кодекса за социално осигуряване.

(7) (Изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Когато заявлението за промяна на участие е подадено като електронен документ:

1. обменът на данни и кореспонденцията по реда и в сроковете, установени в този член, се осъществяват по електронен път с квалифициран електронен подпис;

2. дружеството може да посочи определените за него данни по ал. 6, т. 2, включително съгласията или мотивираните откази за разглеждане на заявление или за промяна на участие, в отделен електронен документ, съдържащ и входящия номер и дата на заявлението, и имената, и ЕГН на лицето, подписан с квалифициран електронен подпис.

Чл. 6. (Изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) (1) Пенсионноосигурителното дружество отказва промяна на участие на лице, осигурено в управляван от него фонд, когато към момента на разглеждане на заявлението:

1. (изм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 01.04.2018 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) не са изпълнени изискванията на чл. 171, ал. 1, 3 или 4 или чл. 340, ал. 4, т. 1 от Кодекса за социално осигуряване;

2. в срока и по реда на чл. 5, ал. 2 е получило от различни пенсионноосигурителни дружества заявления за промяна на участие на едно и също осигурено лице.

(2) Пенсионноосигурителното дружество може да откаже разглеждане на заявление за промяна на участие, когато:

1. (изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) имената на лицето не съвпадат с актуални данни в документите, с които разполага дружеството, и към заявлението не са приложени документите по чл. 3, ал. 8;

2. (изм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 01.04.2018 г., отм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.)

3. (нова - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) във фонда, от който лицето желае да промени участието си, няма осигурено лице с посочения в заявлението единен граждански номер и към заявлението не са приложени документите по чл. 3, ал. 8.

(3) (Изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Когато лицето е служебно разпределено, при констатиране на несъответствия по ал. 2, т. 1 и 3 пенсионноосигурителното дружество изисква, преди да се произнесе, необходимата информация от Националната агенция за приходите и актуализира данните за лицето.

(4) (Изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) В случай на отказ всяко лице получава при поискване заверено копие на заявлението за промяна на участие, съответно електронно копие от него или от електронния документ по чл. 5, ал. 7, т. 2, изречение второ, от дружеството, в което го е подало, и може да подаде възражение за преразглеждане на отказа в срок 7 дни след изтичане на срока по чл. 5, ал. 6, т. 3.

(5) Възражението по ал. 4 се подава до пенсионноосигурителното дружество, в чийто пенсионен фонд лицето е осигурено, чрез пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда, в който то желае да премине. Към възражението се прилагат всички писмени доказателства в негова подкрепа, а в случаите на несъответствия по ал. 2, т. 1 - и заверени от осигуреното лице, съответно сканирани, копия от официалните документи, удостоверяващи съответните данни.

(6) Пенсионноосигурителното дружество, получило възражения, ги предава на първия работен ден след изтичане на срока по ал. 4 с приемо-предавателен протокол на съответното пенсионноосигурително дружество, което се е произнесло с откази, като прилага към всяко възражение и първия екземпляр на заявлението за промяна на участие.

(7) (Изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.) Пенсионноосигурителното дружество, което се е произнесло с отказ, разглежда възражението в срок 3 работни дни и се произнася с писмено мотивирано решение, като взема предвид всички представени доказателства и нововъзникнали обстоятелства. С решението си пенсионноосигурителното дружество отменя отказа, като се произнася със съгласие за промяна на участието на осигуреното лице, или потвърждава отказа на същото основание.

(8) Решението по ал. 7 се изготвя в три еднообразни екземпляра, като два от тях се комплектуват с първия и втория екземпляр на заявлението за промяна на участие. В горния десен ъгъл на заявлението се отбелязват номерът и датата на решението.

(9) В срока по ал. 7 пенсионноосигурителното дружество, постановило решението, го изпраща на лицето с писмо с обратна разписка и връща с приемо-предавателен протокол първия екземпляр на заявлението на дружеството, в което лицето го е подало.

(10) При произнасяне по заявленията и възраженията на осигурените лица пенсионноосигурителното дружество излага в мотивите конкретните обстоятелства, на които основава отказа си.

(11) (Изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Когато заявлението за промяна на участие е подадено като електронен документ, осигуреното лице може да подаде възражение по реда и в сроковете, определени в ал. 4 и 5, и по електронен път с квалифициран електронен подпис. В този случай кореспонденцията по ал. 6 и 9 се осъществява по същия начин, като се прилага и документът по чл. 5, ал. 7, т. 2, ако отказът е посочен в него.

(12) Промяната на участие на лицата, за които пенсионноосигурителното дружество е отменило отказа си, продължава по реда и в сроковете по чл. 7 - 9 включително.

Чл. 7. (Изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) (1) (Отм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.)

(2) (Изм. и доп. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Лице, подало заявление за промяна на участие, може да го оттегли от дружеството, в което го е подало, с искане по образец съгласно приложение № 5. Искането се подава на хартиен носител с нотариална заверка на подписа, съответно като електронен документ, подписан с квалифициран електронен подпис на осигуреното лице, чрез служител или осигурителен посредник на дружеството по изречение първо, чрез негов осигурителен посредник, по пощата с писмо с обратна разписка или чрез дружеството, управляващо фонда, в който лицето е осигурено. Искането трябва да бъде получено в дружеството по изречение първо в срок до 5-о число на месеца, в който се прехвърлят средствата.

(3) (Отм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.)

(4) (Отм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.)

(5) (Изм. - ДВ, бр. 62 от 2016 г., в сила от 15.08.2016 г.) До три дни от изтичането на срока по ал. 2 пенсионноосигурителните дружества обменят следната информация:

1. пенсионноосигурителните дружества, в чиито фондове са осигурени лицата, уведомяват пенсионноосигурителните дружества, в които тези лица са подали заявления за промяна на участие, за:

а) (изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.) имената и ЕГН на лицата, за които е получено уведомление от Националната агенция за приходите, че са подали заявления за промяна на осигуряването по чл. 4б, ал. 1, съответно - чл. 4в, ал. 1 от Кодекса за социално осигуряване;

б) (изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.) имената и ЕГН на лицата, за които са получени заявления по реда на чл. 69б, ал. 7 от Кодекса за социално осигуряване;

в) (нова - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) имената и ЕГН на лицата, подали заявления за промяна на участие, за които е получена информация, че са починали.

2. пенсионноосигурителните дружества, в които лицата са подали заявления за промяна на участие, уведомяват пенсионноосигурителните дружества, в чиито фондове те са осигурени, за:

а) имената и ЕГН на лицата, които са подали в определения срок искане за оттегляне на заявлението си за промяна на участие;

б) номера на банковата сметка, по която следва да се преведат средствата на лицата, които желаят да променят участието си.

(6) (Изм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 30.01.2018 г.) На първия работен ден след получаване на информацията по ал. 5 пенсионноосигурителното дружество, в което лицето е подало заявление за промяна на участие, изпраща уведомление, подписано с електронен подпис, до Националната агенция за приходите, съдържащо данни за лицето, определени в договора по чл. 159, ал. 8 от Кодекса за социално осигуряване.

(7) Процедурата по промяна на участие се прекратява, когато:

1. е налице отказ за промяна на участие или за разглеждане на заявлението;

2. осигуреното лице е оттеглило подаденото заявление;

3. (изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.) пенсионноосигурителното дружество е получило от Националната агенция за приходите уведомление за подадено от осигуреното лице заявление за промяна на осигуряването по чл. 4б, ал. 1, съответно - чл. 4в, ал. 1 от Кодекса за социално осигуряване;

4. (изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.) пенсионноосигурителното дружество е получило чрез Националния осигурителен институт заявление по реда на чл. 69б, ал. 7 от Кодекса за социално осигуряване.

5. (нова - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) осигуреното лице, подало заявлението за промяна на участие, е починало.

(8) (Нова - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Когато заявление по ал. 7, т. 4 или информацията по ал. 7, т. 5 бъдат получени в пенсионноосигурителното дружество след датата на уведомяването по ал. 5, т. 1, буква "б", съответно буква "в", то уведомява не по-късно от датата по чл. 8, ал. 2 дружеството, в което лицето е подало заявлението си за промяна на участие, за неговите имена и ЕГН и за прекратяването на процедурата.

(9) (Предишна ал. 8, изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.) В случаите по ал. 7, т. 1 и 2 осигуреното лице може да подаде ново заявление за промяна на участие.

(10) (Нова - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.) Уведомяването между пенсионноосигурителните дружества по ал. 5 и 8 се извършва по електронен път с квалифициран електронен подпис.

Чл. 8. (1) (Изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Средствата от индивидуалните партиди на всички лица с регистрирани заявления за промяна на участие през едно тримесечие, по отношение на които процедурата за промяна на участие не е прекратена съгласно чл. 7, ал. 7, се прехвърлят едновременно по банкови сметки на съответните фондове за допълнително задължително пенсионно осигуряване. Осигурителното правоотношение с пенсионноосигурителното дружество, в което е осигурено лицето, желаещо да промени участието си, се прекратява в деня на прехвърляне на средствата.

(2) (Доп. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Средствата по ал. 1 се прехвърлят от пенсионноосигурителните дружества на датите 15 май - за лицата с регистрирани заявления през първо тримесечие, 15 август - за лицата с регистрирани заявления през второ тримесечие, 15 ноември - за лицата с регистрирани заявления през трето тримесечие, 15 февруари - за лицата с регистрирани заявления през четвърто тримесечие на предходната година или на първите работни дни, следващи тези дати. На същите дати се превежда и частта от резерва за гарантиране на брутния размер на преведените вноски в универсален пенсионен фонд, определена съгласно чл. 193а, ал. 4, т. 2 от Кодекса за социално осигуряване, за лицата с регистрирани заявления през съответните тримесечия.

(3) (Изм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г.) Размерът на средствата за прехвърляне се определя на база стойността на един дял, валидна за работния ден, предхождащ деня на прехвърлянето след:

1. обявяване на минималната доходност за съответното тримесечие по реда на чл. 193, ал. 4 от Кодекса за социално осигуряване;

2. покриване на недостига до минималната доходност или попълване на резерва по реда на чл. 193, ал. 5 и 7 от Кодекса за социално осигуряване;

3. (отм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г.)

4. (отм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г.)

5. (доп. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 30.01.2018 г.) отразяване на всички вноски в индивидуалната партида и на преведените за лицето средства по чл. 129, ал. 14 от Кодекса за социално осигуряване, постъпили по сметката на фонда, до датата на прехвърляне;

6. (зал. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.)

(4) (Нова - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) При промяна на участие по чл. 171, ал. 4 от Кодекса за социално осигуряване размерът на средствата за прехвърляне се определя съгласно ал. 3 на този член и чл. 193а, ал. 5 от Кодекса за социално осигуряване. В случаите по чл. 193а, ал. 5 от Кодекса за социално осигуряване средствата за допълване на индивидуалната партида постъпват в нея в деня на прехвърлянето на средствата по ал. 2.

(5) (Изм. и доп. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г., предишна ал. 4, доп. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Едновременно с прехвърлянето на средствата пенсионноосигурителните дружества изпращат по електронен път с квалифициран електронен подпис на дружествата, в чиито фондове са преминали лицата, информация за техните индивидуални партиди и информацията по чл. 193а, ал. 4, т. 1 от Кодекса за социално осигуряване.

(6) (Изм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., изм. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., предишна ал. 5 - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Пенсионноосигурителните дружества, прехвърлили средства, в срок 7 работни дни от деня на прехвърлянето, изпращат на всяко лице, чиито средства са прехвърлили извлечение от индивидуалната му партида. В зависимост от избора на осигуреното лице в заявлението за промяна на участие извлечението се изпраща с писмо с обратна разписка или по електронната поща, подписано с квалифициран електронен подпис.

(7) (Изм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Информацията и извлеченията от индивидуалните партиди по ал. 5 и 6 се изготвят по образци, утвърдени от заместник-председателя на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление "Осигурителен надзор".

Чл. 9. (Изм. - ДВ, бр. 7 от 2006 г., в сила от 01.01.2006 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) След получаване на уведомлението по чл. 7, ал. 6 Националната агенция за приходите превежда на датите по чл. 8, ал. 2 дължимите осигурителни вноски, включително за предишни периоди, по банковите сметки на фондовете, в които осигурените лица са преминали.

Чл. 10 (Изм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г.) (1) (Доп. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Пенсионноосигурителните дружества са длъжни да представят в Комисията за финансов надзор до 20-о число на месеците май, август, ноември и февруари справки по образец съгласно приложения № 2 и 2а.

1. (отм. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г.)

2. (отм. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г.)

(2) (Изм. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.) Пенсионноосигурителните дружества оповестяват на страницата си в интернет актуална информация за адресите на офисите си.

(3) (Нова - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Пенсионноосигурителните дружества публикуват на страницата си в интернет образците на заявленията за промяна на участие, на сключваните във връзка с тях осигурителни договори и на исканията по чл. 7, ал. 2, както и актуалните документи с основна информация за осигурените лица.

Чл. 11. (1) (Изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) В случаите по чл. 247, ал. 1 - 3 и чл. 340, ал. 4, т. 2 от Кодекса за социално осигуряване осигуреното лице може да прехвърли натрупани средства от лични вноски по индивидуалната си партида от един в друг фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване, като подаде заявление по образец съгласно приложение № 3 до пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда, в който желае да прехвърли средствата.

(2) Осигуреното лице може да прехвърли по реда на ал. 1 натрупаните средства за сметка на работодател, на лица по чл. 230, ал. 3, т. 3 от Кодекса за социално осигуряване или на друг осигурител, ако в осигурителния договор не е ограничено правото му за прехвърляне.

(3) (Изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) В случай на прехвърляне на средства от вноски на работодател и на лица по чл. 230, ал. 3, т. 3 от Кодекса за социално осигуряване в осигурителния договор или в допълнителното споразумение по чл. 13, ал. 2 се записва изрично характерът на прехвърлените средства и правата за разпореждане с тях.

(4) (Нова - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) В случаите по чл. 247, ал. 4 от Кодекса за социално осигуряване осигуреното лице може да прехвърли натрупаните средства от лични вноски по индивидуалната си партида от един в друг фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми, като подаде заявление по образец съгласно приложение № 3а до пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда, в който желае да прехвърли средствата.

Чл. 12. (Изм. и доп. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Формулярите на заявления по чл. 11, ал. 1 и 4, наричани по-нататък "заявления за прехвърляне", се отпечатват от всяко пенсионноосигурително дружество на бяла трислойна химизирана хартия формат А4 с черно мастило и в долния им ляв ъгъл се поставя поредният номер на екземпляра. На гърба на последния трети екземпляр се отпечатват указания за попълване на заявлението съгласно приложение № 3, съответно приложение № 3а.

Чл. 13. (Изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) (1) Заявленията за прехвърляне се подават и приемат при съответното прилагане на реда и начина, определени в чл. 3, ал. 1 - 4 и 6 - 10. При прехвърляне на средства на основание чл. 247, ал. 3 от Кодекса за социално осигуряване към заявлението се прилагат и заверени от осигуреното лице копия от официални документи, удостоверяващи брачната или родствената връзка.

(2) Едновременно с подаване на заявлението за прехвърляне във фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване лицето подписва и осигурителен договор с пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда, в който желае да прехвърли средства, а в случай че вече е осигурено в този фонд по друг договор, сключва допълнително споразумение. Договорът или допълнителното споразумение влиза в сила в деня, в който се прехвърлят средствата по чл. 18, ал. 2, при условие че процедурата за прехвърляне не е прекратена съгласно чл. 17, ал. 4.

(3) Писмената информация, която пенсионноосигурителното дружество предоставя на лицето, което подава заявление, в съответствие с чл. 3, ал. 10, се изготвя за фонда за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по образец съгласно приложение № 3б, а за фонда за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми - по образец съгласно приложение № 3в.

Чл. 14. (Изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) (1) (Изм. и доп. - ДВ, бр. 70 от 2024 г.) Заявленията за прехвърляне се вписват в електронни регистри, каквито са длъжни да водят всички пенсионноосигурителни дружества, които управляват фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване и/или фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми. Пенсионноосигурителното дружество води за всеки от управляваните от него фондове по изречение първо само по един регистър на заявленията за прехвърляне, осигуряващ уникален входящ номер на всяко заявление.

(2) Всяко заявление за прехвърляне се вписва в съответния регистър в срок до три работни дни от деня на подаването му от осигуреното лице.

Чл. 15. (1) (Изм. - ДВ, бр. 70 от 2024 г.) Процедурите по прехвърляне на натрупаните средства по индивидуалните партиди за всички лица с регистрирани заявления за прехвърляне в рамките на един месец започват в първия работен ден на следващия месец.

(2) (Изм. и доп. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) В срок 3 работни дни от датата по ал. 1 пенсионноосигурителното дружество, регистрирало подадени заявления за прехвърляне, писмено уведомява дружествата, в чиито фондове са осигурени съответните лица, като им предава с приемо-предавателен протокол двата екземпляра на всяко заявление и документите към него.

(3) (Нова - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) В процедурата по прехвърляне разпоредбите на чл. 5, ал. 3 - 5 и ал. 7 се прилагат съответно.

(4) (Предишна ал. 3, изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Пенсионноосигурителното дружество, получило заявления по ал. 2:

1. (изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) вписва в регистъра на фонда за допълнително доброволно пенсионно осигуряване, съответно на фонда за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми, всички приети заявления за прехвърляне;

2. (изм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г.) попълва определените за него данни, включително съгласията или мотивираните откази за разглеждане на заявление или за прехвърляне на средства, в двата екземпляра на всяко заявление за прехвърляне;

3. (изм. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г.) връща с приемо-предавателен протокол попълнените със съответните данни първи екземпляри на заявленията за прехвърляне на дружеството, от което ги е получило, в срок 7 работни дни от получаването им.

Чл. 16. (Изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) (1) Пенсионноосигурителното дружество отказва прехвърляне на средствата на лице, осигурено в управляван от него фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване, съответно фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми, когато:

1. (изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) не са изпълнени изискванията на чл. 247, ал. 1, 2 или 3 или на чл. 340, ал. 4, т. 2 от Кодекса за социално осигуряване или в осигурителния договор е налице ограничение по чл. 236, ал. 1 от Кодекса за социално осигуряване - при осигуряване във фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване;

2. не са изпълнени изискванията на чл. 247, ал. 4 от Кодекса за социално осигуряване - при осигуряване във фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми.

(2) Пенсионноосигурителното дружество може да откаже разглеждане на заявление за прехвърляне от фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване само когато:

1. (изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) имената на лицето не съвпадат с актуални данни в документите, с които разполага дружеството, и към заявлението не са приложени документите по чл. 3, ал. 8;

2. (отм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.)

3. в заявлението не е записан номерът на осигурителния договор (с изключение на случаите, когато лицето желае да прехвърли всички натрупани по индивидуалната му партида средства, за които не е предвидено ограничение), отбелязаният номер не съвпада с номера на договора в документите на дружеството или по този договор няма натрупани средства от посочения в заявлението източник на средства;

4. към заявлението не са приложени копия от документи, удостоверяващи брачната или родствената връзка - в случаите по чл. 247, ал. 3 от Кодекса за социално осигуряване;

5. (нова - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) във фонда, от който лицето желае да прехвърли средства, няма осигурено лице с посочения в заявлението единен граждански номер и към заявлението не са приложени документите по чл. 3, ал. 8.

(3) Пенсионноосигурителното дружество може да откаже разглеждане на заявление за прехвърляне от фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми само когато:

1. (изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) имената на лицето не съвпадат с актуални данни в документите, с които разполага дружеството, и към заявлението не са приложени документите по чл. 3, ал. 8;

2. (изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.) в заявлението не е посочено наименованието на предприятието осигурител или във връзка с осигуряването по договора, сключен между него и дружеството, осигуреното лице не е внасяло лични вноски;

3. (нова - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) във фонда, от който лицето желае да прехвърли средства, няма осигурено лице с посочения в заявлението единен граждански номер и към заявлението не са приложени документите по чл. 3, ал. 8.

(4) В случай на отказ всяко лице получава при поискване заверено копие на заявлението за прехвърляне на средства от дружеството, в което го е подало, и може да подаде възражение за преразглеждане на отказа в срок 7 дни след изтичане на срока по чл. 15, ал. 4, т. 3.

(5) (Изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Възражението по ал. 4 се подава до пенсионноосигурителното дружество, в чийто пенсионен фонд лицето е осигурено, чрез пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда, в който то желае да прехвърли средства. Към него се прилагат първият екземпляр на заявлението за прехвърляне, както и всички писмени доказателства в подкрепа на възражението, а в случаите на несъответствия по ал. 2, т. 1 и 5 или ал. 3, т. 1 и 3 - и заверени от осигуреното лице, съответно сканирани, копия от официалните документи, удостоверяващи съответните данни.

(6) Пенсионноосигурителното дружество, получило възражения, ги предава на първия работен ден след изтичане на срока по ал. 4 с приемо-предавателен протокол на съответното пенсионноосигурително дружество, което се е произнесло с откази.

(7) (Изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.) Пенсионноосигурителното дружество, което се е произнесло с отказ, разглежда възражението в срок от 3 работни дни и се произнася с писмено мотивирано решение, като взема предвид всички представени доказателства и нововъзникнали обстоятелства. С решението си пенсионноосигурителното дружество отменя отказа си изцяло или за част от средствата, като се произнася със съгласие за прехвърляне на средствата или го потвърждава на същото или на друго основание.

(8) Решението по ал. 7 се изготвя в три еднообразни екземпляра, като два от тях се комплектуват с първия и втория екземпляр на заявлението за прехвърляне. В горния десен ъгъл на заявлението се отбелязват номерът и датата на решението.

(9) В срока по ал. 7 пенсионноосигурителното дружество връща с приемо-предавателен протокол първия екземпляр на заявлението на дружеството, в което лицето го е подало, и изпраща на лицето решението си с писмо с обратна разписка. При произнасяне по заявленията и възраженията на осигурените лица пенсионноосигурителното дружество излага в мотивите си конкретните обстоятелства, на които основава отказа си.

(10) (Изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Когато заявлението за прехвърляне е подадено като електронен документ, осигуреното лице има право:

1. да получи при поискване копие на електронния документ с данни за мотивирания отказ за разглеждане на заявление или за прехвърляне на средства, подписано с квалифициран електронен подпис;

2. да подаде възражение по електронен път с квалифициран електронен подпис по реда и в сроковете, определени в ал. 4 и 5, като в този случай кореспонденцията по ал. 6 и 9 се осъществява по същия начин и се прилага документът по т. 1, ако отказът е посочен в него.

(11) Прехвърлянето на средствата на лицата, за които пенсионноосигурителното дружество е отменило отказа си, продължава по реда и в сроковете на чл. 17 и 18.

Чл. 17. (Изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) (1) (Отм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 01.04.2018 г.)

(2) (Изм. и доп. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г., отм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 01.04.2018 г.)

(3) (Изм. и доп. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Лице, подало заявление за прехвърляне, може да го оттегли от дружеството, в което го е подало, с искане по образец съгласно приложение № 5. Искането се подава на хартиен носител с нотариална заверка на подписа, съответно като електронен документ, подписан с квалифициран електронен подпис на осигуреното лице, чрез служител или осигурителен посредник на дружеството по изречение първо, по пощата с писмо с обратна разписка или чрез дружеството, управляващо фонда, в който лицето е осигурено. Искането трябва да бъде получено в дружеството по изречение първо в срок до 5-о число на месеца, в който се прехвърлят средствата.

(4) Процедурата по прехвърляне се прекратява, когато:

1. е налице отказ за прехвърляне или за разглеждане на заявлението по чл. 16, ал. 1 - 3;

2. (отм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 01.04.2018 г.)

3. осигуреното лице оттегли подаденото заявление по реда на ал. 3;

4. (нова - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) бъдат получени искания от един или повече наследници за отпускане на наследствена пенсия и/или еднократно или разсрочено изплащане по отношение на всички средства от индивидуалната партида на осигурено лице, починало след подаване на заявление за прехвърляне.

(5) (Изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) При прекратяване на процедурата по ал. 4, т. 1 и 3 лицето може да подаде ново заявление за прехвърляне.

(6) (Нова - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Когато е поискано отпускане на наследствена пенсия и/или еднократно или разсрочено изплащане само за част от средствата по индивидуалната партида на починало осигурено лице, процедурата по прехвърляне се прекратява по отношение на тези средства и се прехвърлят средствата, дължими на наследниците, които не са подали искане до датата по чл. 18, ал. 2.

(7) (Изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г., предишна ал. 6, изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) До три дни от изтичането на срока по ал. 3 пенсионноосигурителните дружества обменят по електронен път с квалифициран електронен подпис информация, както следва:

1. (отм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 01.04.2018 г., нова - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) пенсионноосигурителните дружества, в чиито фондове са осигурени лицата, уведомяват пенсионноосигурителните дружества, в които тези лица са подали заявления за прехвърляне на средства, за имената и ЕГН на лицата, за които процедурата по прехвърляне се прекратява по ал. 4, т. 4.

2. пенсионноосигурителните дружества, в които лицата са подали заявления за прехвърляне, уведомяват пенсионноосигурителните дружества, в чиито фондове те са осигурени, за:

а) имената и ЕГН на лицата, които са подали в определения срок искане за оттегляне на заявлението си за прехвърляне;

б) номера на банковата сметка, по която следва да се преведат средствата на лицата, за които процедурата по прехвърляне не е прекратена.

(8) (Нова - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Когато в пенсионноосигурителното дружество бъде получено искане за отпускане на наследствена пенсия или еднократно или разсрочено изплащане на средства след уведомяването по ал. 7, в резултат на което процедурата по прехвърляне се прекратява, то уведомява дружеството, в което лицето е подало заявление за прехвърляне на средства, за неговите имена и ЕГН и за прекратяването на процедурата не по-късно от датата по чл. 18, ал. 2.

Чл. 18. (1) (Изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Средствата от индивидуалните партиди на всички лица с регистрирани заявления за прехвърляне през съответния месец, по отношение на които процедурата за прехвърляне не е прекратена съгласно чл. 17, ал. 4, се прехвърлят едновременно по банкови сметки на съответните фондове.

(2) Средствата от индивидуалните партиди се прехвърлят от пенсионноосигурителните дружества на 15-о число на месеца, следващ месеца, в който е започнала процедурата по прехвърляне, или в първия работен ден, следващ тази дата.

(3) (Изм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Размерът на средствата за прехвърляне се определя на база стойността на един дял, валидна за работния ден, предхождащ деня на прехвърлянето след отразяване на всички вноски в индивидуалната партида, постъпили по сметката на фонда до датата на прехвърлянето.

(4) (Изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г., доп. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) Едновременно с прехвърлянето на средствата пенсионноосигурителните дружества изпращат по електронен път с квалифициран електронен подпис информация за прехвърлените средства на всяко лице на дружествата, в чиито фондове те са прехвърлени. В случаите по чл. 17, ал. 6 пенсионноосигурителните дружества изпращат по електронен път с квалифициран електронен подпис заедно с информацията по изречение първо и информация за наследниците на починалото осигурено лице, получаващи плащания от фонда, от който осигуреното лице е избрало да прехвърли средствата си.

(5) (Изм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Пенсионноосигурителните дружества, прехвърлили средства, в срок седем работни дни от деня на прехвърлянето изпращат на всяко лице, чиито средства са прехвърлили, извлечение от индивидуалната му партида. В зависимост от избора на осигуреното лице в заявлението за прехвърляне извлечението се изпраща с писмо с обратна разписка или по електронната поща, подписано с квалифициран електронен подпис.

(6) (Отм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г.)

(7) (Изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.) Информацията и извлеченията от индивидуалните партиди по ал. 4 и 5 се изготвят по образци, утвърдени от заместник-председателя на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление "Осигурителен надзор".

(8) (Нова - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., отм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 01.04.2018 г.)

Чл. 19. (1) Пенсионноосигурителните дружества представят в Комисията за финансов надзор до 20-о число на всеки месец справка по образец съгласно приложение № 4.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., изм. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., изм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 01.04.2018 г.) Пенсионноосигурителните дружества оповестяват на страницата си в интернет актуална информация за адресите на офисите си.

(3) (Нова - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Пенсионноосигурителните дружества публикуват на страницата си в интернет образците на заявленията за прехвърляне, на сключваните във връзка с тях осигурителни договори и на исканията по чл. 17, ал. 3, както и актуалните документи с основна информация за осигурените лица.

Чл. 20. (1) (Изм. - ДВ, бр. 70 от 2024 г.) Пенсионноосигурителните дружества водят за всеки управляван от тях фонд за допълнително задължително пенсионно осигуряване, фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване и фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми електронни регистри на заявленията за промяна на участие, съответно за прехвърляне на средства.

(2) Всеки регистър е разделен на следните подрегистри:

1. подрегистър на подадените до пенсионноосигурителното дружество заявления за промяна на участие, съответно за прехвърляне на средства;

2. подрегистър на получените от други пенсионноосигурителни дружества заявления за промяна на участие, съответно за прехвърляне на средства.

(3) Всеки подрегистър по ал. 2, т. 1 на фонд за допълнително задължително пенсионно осигуряване съдържа следните данни:

1. (изм. и доп. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., изм. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г.) входящ номер и дата на получаване на заявлението;

2. трите имена на осигуреното лице, ЕГН, постоянен и настоящ адрес;

3. наименование на пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда за допълнително задължително пенсионно осигуряване, в който лицето е осигурено;

4. (отм. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г., нова - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) имената на служителя, приел заявлението, съответно имената и служебния номер на осигурителния посредник или на лицето, упълномощено от осигурителен посредник - юридическо лице;

5. (доп. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) дата на предаване на заявленията по чл. 5, ал. 2, съответно - дата на анулиране на заявлението по чл. 5, ал. 4;

6. (доп. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) дата на връщане на заявлението съгласно чл. 5, ал. 6, т. 3 със запис за отказ за разглеждане на заявлението или за промяна на участието, ако е направен такъв, и основанието за него;

7. (изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.) номер на осигурителния договор и дата на влизането му в сила, както и дата на уведомленията по чл. 7, ал. 5 и 8;

8. (изм. - ДВ, бр. 7 от 2006 г., в сила от 01.01.2006 г., доп. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.) номер и дата на уведомлението до Националната агенция за приходите по чл. 7, ал. 6;

9. номер и дата на платежното нареждане и размер на средствата, които са преведени по сметката на фонда;

10. (нова - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г.) входящ номер и дата на подадено възражение срещу отказ за разглеждане на заявление или за промяна на участие и номер, дата и диспозитив на решението по възражението;

11. (нова - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) номер и дата на искането за оттегляне на заявлението за промяна на участие;

12. (нова - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.) дата на нотариалната заверка на заявлението по т. 1, съответно на искането по т. 11, както и данни за лицето, което е извършило нотариалната заверка (име, номер, район на действие и населено място);

13. (предишна т. 10 - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., предишна т. 11 - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) забележки по вписани обстоятелства.

(4) Всеки подрегистър по ал. 2, т. 2 на фонд за допълнително задължително пенсионно осигуряване съдържа следните данни:

1. номер и дата на получаване на уведомлението по чл. 5, ал. 2;

2. (доп. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г.) входящ номер и дата на заявлението за промяна на участие и наименование на пенсионноосигурителното дружество, от което е получено;

3. трите имена, ЕГН, постоянен и настоящ адрес на осигуреното лице;

4. разпоредбата от Кодекса за социално осигуряване, на основание на която се иска промяна на участието;

5. (доп. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г.) дата, на която е дадено съгласие или е направен отказ за разглеждане на заявлението или за промяна на участие, и основанието в случай на отказ;

6. (изм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) дата на връщане на заявлението по чл. 5, ал. 6, т. 3;

7. (изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.) номер и дата на уведомленията по чл. 7, ал. 5 и 8;

8. номер и дата на платежното нареждане и размер на преведените средства;

9. (отм. - ДВ, бр. 9 от 2004 г., нова - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., отм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.)

10. (нова - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г.) входящ номер и дата на получено възражение срещу отказ за разглеждане на заявление или за промяна на участие и номер, дата и диспозитив на решението по възражението;

11. (предишна т. 10 - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г.) забележки по вписани обстоятелства.

(5) (Изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Всеки подрегистър по ал. 2, т. 1 на фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване и на фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми съдържа следните данни:

1. входящ номер и дата на получаване на заявлението;

2. трите имена на осигуреното лице, ЕГН, постоянен и настоящ адрес;

3. наименование на пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда, в който лицето е осигурено;

4. имената на служителя, приел заявлението, съответно имената и служебния номер на осигурителния посредник или на лицето, упълномощено от осигурителен посредник - юридическо лице;

5. номер и дата на предаване на заявленията по чл. 15, ал. 2, съответно дата на анулиране на заявлението по чл. 5, ал. 4 във връзка с чл. 15, ал. 3;

6. дата на връщане на заявлението съгласно чл. 15, ал. 4, т. 3 със запис за отказ за разглеждане на заявлението или за прехвърляне на средства, ако е направен такъв, и основанието за него;

7. (изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) номер на осигурителния договор или допълнителното споразумение и дата на влизането му в сила - за фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване, както и дата на уведомленията по чл. 17, ал. 7 и 8;

8. номер и дата на платежното нареждане и размер на средствата, които са преведени по сметката на фонда;

9. входящ номер и дата на подадено възражение срещу отказ за разглеждане на заявление или за прехвърляне на средства и номер, дата и диспозитив на решението по възражението;

10. номер и дата на искането за оттегляне на заявлението за прехвърляне;

11. (изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г.) дата на нотариалната заверка на заявлението по т. 1, съответно на искането по т. 10, както и данни за лицето, което е извършило нотариалната заверка (име, номер, район на действие и населено място);

12. забележки по вписани обстоятелства.

(6) (Доп. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Всеки подрегистър по ал. 2, т. 2 на фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване и на фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми съдържа следните данни:

1. номер и дата на получаване на уведомлението по чл. 15, ал. 2;

2. (доп. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г.) входящ номер и дата на заявлението и наименование на пенсионноосигурителното дружество, от което е получено;

3. трите имена, ЕГН, постоянен и настоящ адрес на осигуреното лице;

4. разпоредбата от Кодекса за социално осигуряване, на основание на която се иска прехвърлянето на средствата;

5. (изм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г.) дата, на която е дадено съгласие или е направен отказ за разглеждане на заявлението или за прехвърляне на средства, и основанието в случай на отказ;

6. (изм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) дата на връщане на заявлението по чл. 15, ал. 4, т. 3;

7. (нова - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., зал. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 01.04.2018 г.)

8. (предишна т. 7, изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) номер и дата на уведомленията по чл. 17, ал. 7 и 8;

9. (предишна т. 8 - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) дата и номер на платежното нареждане и размер на преведените средства;

10. (нова - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г., предишна т. 9 - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) входящ номер и дата на получено възражение срещу отказ за разглеждане на заявление или за прехвърляне на средства и номер, дата и диспозитив на решението по възражението;

11. (предишна т. 9 - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., предишна т. 10 - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) забележки по вписани обстоятелства.

Чл. 21. (Изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) (1) Електронните регистри се водят в съответствие с наредбата по чл. 123ж, ал. 1 от Кодекса за социално осигуряване.

(2) Изпълнителните директори на пенсионноосигурителните дружества определят с писмена заповед реда и начина за водене на електронните регистри и служителите, които извършват вписвания в тях, като се осигурява еднозначно идентифициране на служителя, извършил вписването.

Чл. 21а. (Нов - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г.) (1) Определените в раздел I - III ред и начин за прехвърляне на натрупаните средства от един фонд за допълнително пенсионно осигуряване в друг съответен фонд не се прилагат при принудително прекратяване или несъстоятелност на пенсионноосигурително дружество.

(2) В случаите по ал. 1 в плановете на ликвидатора или на синдика и в плановете за преобразуване на всеки управляван фонд се определят условията и редът за прехвърляне на средствата по индивидуалните партиди на осигурените лица и на пенсионерите в съответни фондове, управлявани от други пенсионноосигурителни дружества.

Чл. 21б. (Нов - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г., отм. - ДВ, бр. 94 от 2018 г., в сила от 19.11.2018 г.)

Чл. 21в. (Нов - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Пенсионноосигурителното дружество упражнява контрол върху дейността на своите служители и осигурителни посредници за спазване на изискванията на тази наредба. Службата за вътрешен контрол на дружеството уведомява неговите управителни органи за всяко констатирано нарушение на наредбата.

Чл. 22. (Нов - ДВ, бр. 9 от 2004 г.) (1) Който извърши или допусне извършване на нарушение на тази наредба се наказва съгласно чл. 351 от Кодекса за социално осигуряване.

(2) Нарушенията на разпоредбите на наредбата се установяват с актове, съставени от длъжностни лица, упълномощени от заместник-председателя на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление "Осигурителен надзор".

(3) Наказателните постановления се издават от заместник-председателя на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление "Осигурителен надзор", или от упълномощено от него длъжностно лице.

(4) Установяването на нарушенията, издаването, обжалването и изпълнението на наказателните постановления се извършват по реда на Закона за административните нарушения и наказания.