НАРЕДБА ЗА ИЗМЕНЕНИЕ И ДОПЪЛНЕНИЕ НА НАРЕДБА № 50 ОТ 30.03.2022 Г. ЗА КАПИТАЛОВАТА АДЕКВАТНОСТ, ЛИКВИДНОСТТА НА ИНВЕСТИЦИОННИТЕ ПОСРЕДНИЦИ И ОСЪЩЕСТВЯВАНЕТО НА НАДЗОР ЗА СПАЗВАНЕТО ИМ (ДВ, БР. 27 ОТ 2022 Г.)
НАРЕДБА ЗА ИЗМЕНЕНИЕ И ДОПЪЛНЕНИЕ НА НАРЕДБА № 50 ОТ 30.03.2022 Г. ЗА КАПИТАЛОВАТА АДЕКВАТНОСТ, ЛИКВИДНОСТТА НА ИНВЕСТИЦИОННИТЕ ПОСРЕДНИЦИ И ОСЪЩЕСТВЯВАНЕТО НА НАДЗОР ЗА СПАЗВАНЕТО ИМ (ДВ, БР. 27 ОТ 2022 Г.)
Обн. ДВ. бр.52 от 18 Юни 2024г.
§ 1. В чл. 1 се създава ал. 3:
"(3) Разпоредбите на чл. 31, ал. 4 се прилагат и за:
1. банките - инвестиционни посредници;
2. инвестиционните посредници и банките, когато продават (предлагат) структурирани депозити или съветват клиенти във връзка със структурирани депозити."
§ 2. Член 6 се изменя така:
"Чл. 6. (1) Инвестиционен посредник, който иска да получи разрешение по чл. 78 от Регламент (ЕС) № 575/2013, подава заявление до Комисията при спазване изискванията на Делегиран регламент (ЕС) № 241/2014 на Комисията от 7 януари 2014 г. за допълване на Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за капиталовите изисквания на институциите (ОВ, L 74/8 от 14 март 2014 г.) (Делегиран регламент (ЕС) № 241/2014), към което прилага и заверен препис от решението на компетентния орган.
(2) Комисията отказва да издаде разрешението по ал. 1, когато не са спазени изискванията на Регламент (ЕС) 2019/2033, Регламент (ЕС) № 575/2013, ЗПФИ, актовете по прилагането им или Търговския закон.
(3) Разрешението по ал. 1 се дава по реда на чл. 172 в срока по чл. 31, параграф 3 от Делегиран регламент (ЕС) № 241/2014.
(4) Алинеи 1 - 3 не се прилагат, ако е изпълнено едно от условията, посочени в чл. 78, параграф 1, буква "а" или параграф 4 от Регламент (ЕС) № 575/2013. В случаите по изречение първо разрешението се счита за предоставено, като инвестиционният посредник подава уведомление до Комисията, към което прилага заверен препис от решението на компетентния орган ведно с мотиви за наличието на условията, посочени в чл. 78, параграф 1, буква "а" или параграф 4 от Регламент (ЕС) № 575/2013. Уведомлението се подава в 7-дневен срок от вземането на решението от компетентния орган на инвестиционния посредник."
§ 3. Членове 7 и 8 се отменят.
§ 4. Създава се чл. 10а:
"Чл. 10а. (1) Инвестиционен посредник, който иска да се позове на дерогацията по чл. 26, параграф 3, ал. 2 от Регламент (ЕС) № 575/2013, подава уведомление, към което прилага:
1. заверен препис от решението на общото събрание на акционерите за издаване на емисия капиталови инструменти и за изменение на устава;
2. списък на лицата, придобили капиталови инструменти, данни относно размера на придобитите инструменти от всяко едно лице и документи, удостоверяващи, че всеки, придобил капиталови инструменти, е внесъл по набирателната сметка на инвестиционния посредник тяхната стойност, както и документи, доказващи произхода на средствата.
(2) Уведомлението по ал. 1 се подава в срок до 20 работни дни преди класифицирането на инструментите като инструменти на базовия собствен капитал от първи ред."
§ 5. В чл. 9 - 11 думите "във връзка с чл. 9, параграф 1, буква "i" от Регламент (ЕС) 2019/2033" се заличават навсякъде.
§ 6. В чл. 19, ал. 1 се създава изречение второ: "Инвестиционният посредник определя реда и начина за изпълнение на изискването по изречение първо в документите по чл. 18, ал. 1."
§ 7. В чл. 31 се създава ал. 4:
"(4) Инвестиционният посредник спазва насоките на Европейския орган за ценни книжа и пазари относно изискванията за възнагражденията съгласно Директива 2014/65/ЕС, когато Комисията е взела решение за прилагането им в надзорната си практика."
§ 8. В чл. 32, ал. 1 след думата "Комисията" се добавя "в срока по чл. 31, ал. 1".
§ 9. В чл. 37, ал. 2 абревиатурата "ЕОЦКП" се заменя с "Европейския орган за ценни книжа и пазари".
§ 10. Член 48 се изменя така:
"Чл. 48. (1) Инвестиционен посредник, който иска да получи разрешение по чл. 78 от Регламент (ЕС) № 575/2013, подава заявление до Комисията при спазване изискванията на Делегиран регламент (ЕС) № 241/2014, към което прилага и заверен препис от решението на компетентния орган.
(2) Комисията отказва да издаде разрешението по ал. 1, когато не са спазени изискванията на Регламент (ЕС) № 575/2013, ЗПФИ, актовете по прилагането им или Търговския закон.
(3) Разрешението по ал. 1 се дава по реда на чл. 172 в срока по чл. 31, параграф 3 от Делегиран регламент (ЕС) № 241/2014."
§ 11. Членове 49 и 50 се отменят.
§ 12. В чл. 102 се създава ал. 3:
"(3) Инвестиционният посредник спазва насоките на Европейския орган за ценни книжа и пазари относно изискванията за възнагражденията съгласно Директива 2014/65/ЕС, когато Комисията е взела решение за прилагането им в надзорната си практика."
§ 13. В § 2 от допълнителните разпоредби се създава ал. 3:
"(3) С тази наредба се осигурява прилагането на Насоките относно определени аспекти на изискванията на MiFID II за възнагражденията (ESMA35-43-3565), издадени от Европейския орган за ценни книжа и пазари."
§ 14. В § 10 от преходните и заключителните разпоредби след думите "на основание" се добавя "чл. 4а, ал. 2" и се поставя запетая.
Заключителни разпоредби
§ 15. Инвестиционните посредници и лицата по чл. 1, ал. 3 привеждат дейността си в съответствие с изискванията на тази наредба в срок до 3 месеца от датата на влизането ѝ в сила.
§ 16. В Наредба № 44 от 20.10.2011 г. за изискванията към дейността на колективните инвестиционни схеми, управляващите дружества, националните инвестиционни фондове, алтернативните инвестиционни фондове и лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (обн., ДВ, бр. 85 от 2011 г.; изм., бр. 52 от 2015 г.; изм. и доп., бр. 63 от 2016 г., бр. 55 от 2022 г. и бр. 36 и 38 от 2023 г.) се правят следните изменения и допълнения:
1. В чл. 66, ал. 7, т. 8 накрая се поставя запетая и се добавя "по която е изпълнена поръчката".
2. В чл. 118, ал. 1 думите "глава седма "в" се заменят с "глава седма "г".
3. В чл. 125, ал. 4, т. 2 думата "законодателството" се заменя със "законодателство".
4. Създава се нов чл. 140:
"Чл. 140. Управляващото дружество спазва Насоките относно определени аспекти на изискванията на MiFID II за възнагражденията (ESMA35-43-3565), издадени от Европейския орган за ценни книжа и пазари, за които Комисията е взела решение за прилагането им съгласно чл. 13, ал. 1, т. 26 от Закона за Комисията за финансов надзор."
5. В чл. 195г:
а) досегашният текст става ал. 1;
б) създава се ал. 2:
"(2) Лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, което предоставя услуги по чл. 198, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ, с изключение на самоуправляващите се алтернативни инвестиционни фондове по чл. 195, ал. 2, т. 2 от ЗДКИСДПКИ, спазва Насоките относно определени аспекти на изискванията на MiFID II за възнагражденията (ESMA35-43-3565), издадени от Европейския орган за ценни книжа и пазари, за които Комисията е взела решение за прилагането им съгласно чл. 13, ал. 1, т. 26 от Закона за Комисията за финансов надзор."
§ 17. Наредбата е приета с Решение № 259-Н от 6.06.2024 г. на Комисията за финансов надзор.
