НАРЕДБА ЗА ИЗМЕНЕНИЕ И ДОПЪЛНЕНИЕ НА НАРЕДБА № 31 ОТ 4.10.2007 Г. ЗА СЕТЪЛМЕНТ НА ДЪРЖАВНИ ЦЕННИ КНИЖА (ДВ, БР. 85 ОТ 2007 Г.)
НАРЕДБА ЗА ИЗМЕНЕНИЕ И ДОПЪЛНЕНИЕ НА НАРЕДБА № 31 ОТ 4.10.2007 Г. ЗА СЕТЪЛМЕНТ НА ДЪРЖАВНИ ЦЕННИ КНИЖА (ДВ, БР. 85 ОТ 2007 Г.)
Обн. ДВ. бр.22 от 18 Март 2022г.
§ 1. Създава се Глава четвърта "а" с чл. 19а - 19г:
"Глава четвърта "а"
НЕУСПЕШЕН СЕТЪЛМЕНТ НА ДЦК НА ВТОРИЧНИЯ ПАЗАР
Чл. 19а. В случай че сетълмент не може да се извърши на предвидената за това дата поради липса на ДЦК или на парични средства, БНБ инициира повторно инструкции за сетълмент на ДЦК ежедневно в срок от четири работни дни.
Чл. 19б. (1) Член 19а не се прилага в случаите на сделки с ДЦК, посочени в чл. 16, ал. 1, т. 2 и 3 от Наредба № 5 от 2007 г., ако вальорът на репо сделката и вальорът на падежа на заема е на дата, по-ранна от определения четиридневен срок.
(2) Участниците в ЕСРОТ могат двустранно да отменят вече стиковани инструкции за сетълмент, които са част от една и съща сделка и чийто сетълмент е бил неуспешен в определения по чл. 19а срок.
Чл. 19в. (1) За всяка инструкция за сетълмент, по която сетълментът е бил неуспешен, БНБ начислява наказателна лихва на участника, причинил неуспешния сетълмент.
(2) Наказателната лихва по ал. 1 се начислява и удържа в края на всеки работен ден, в който не е извършен сетълментът по инструкцията за сетълмент, в определения по чл. 19а срок.
(3) Наказателната лихва се събира служебно от БНБ и се превежда на участника, засегнат от неуспешния сетълмент.
(4) Наказателната лихва по ал. 1 се изчислява, както следва:
1. при неуспешен сетълмент поради липса на ДЦК - 0,10 базисни точки от пазарната стойност на ДЦК за определения по чл. 19а срок, предмет на сделката;
2. при неуспешен сетълмент поради липса на парични средства - размерът на основния лихвен процент на БНБ плюс разликата между лихвения процент по пределното кредитно улеснение на ЕЦБ и лихвения процент по основните операции по рефинансиране на ЕЦБ за определения по чл. 19а срок върху пазарната стойност на ДЦК, предмет на сделката.
(5) В случай че на регулиран пазар или на многостранна система за търговия не е налична пазарна стойност за съответната емисия ДЦК или същата е под номинала на ДЦК, при изчислението на наказателната лихва по ал. 4 се използва номиналната стойност на ДЦК.
Чл. 19г. Българската народна банка публикува ежегодно на интернет страницата си данни съгласно приложение III от Делегиран регламент (ЕС) 2018/1229 на Комисията от 25 май 2018 г. за допълване на Регламент (ЕС) № 909/2014 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за дисциплина при сетълмента за случаите на неуспешен сетълмент и ги докладва на Министерството на финансите."
§ 2. В § 1 от допълнителната разпоредба се създават т. 7, 8 и 9:
"7. "Неуспешен сетълмент" е липса на сетълмент на сделка с държавни ценни книжа на предвидената дата за сетълмент поради липса на ДЦК или парични средства, независимо от причината за тази липса.
8. "Предвидена дата на сетълмент" е датата, на която страните по сделката са се договорили, че трябва да се извърши сетълментът."
9. "Пазарна стойност" е понятие по смисъла на чл. 7, буква "б" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/389 на Комисията от 11 ноември 2017 г. за допълване на Регламент (ЕС) № 909/2014 по отношение на параметрите за изчисляване на паричните санкции за неуспешен сетълмент и на операциите на ЦДЦК в приемащите държави членки."
Заключителни разпоредби
§ 3. Тази наредба е издадена на основание чл. 36, ал. 3 от Закона за държавния дълг, приета е с Решение № 73 от 8.03.2022 г. на Управителния съвет на БНБ и влиза в сила от деня на обнародването ѝ в "Държавен вестник".
