НАРЕДБА ЗА ИЗМЕНЕНИЕ И ДОПЪЛНЕНИЕ НА НАРЕДБА № 35 ОТ 2006 Г. ЗА КАПИТАЛОВАТА АДЕКВАТНОСТ И ЛИКВИДНОСТТА НА ИНВЕСТИЦИОННИТЕ ПОСРЕДНИЦИ (ДВ, БР. 97 ОТ 2006 Г.)
НАРЕДБА ЗА ИЗМЕНЕНИЕ И ДОПЪЛНЕНИЕ НА НАРЕДБА № 35 ОТ 2006 Г. ЗА КАПИТАЛОВАТА АДЕКВАТНОСТ И ЛИКВИДНОСТТА НА ИНВЕСТИЦИОННИТЕ ПОСРЕДНИЦИ (ДВ, БР. 97 ОТ 2006 Г.)
Обн. ДВ. бр.28 от 14 Април 2009г.
§ 1. В чл. 12, ал. 2, т. 1 думите "при закриване на позицията" се заменят с "на затваряне".
§ 2. В чл. 13, ал. 1 т. 2 се изменя така:
"2. степента, в която дадена позиция може да бъде ежедневно пазарно оценявана в съответствие с данни от активен и ликвиден двустранен пазар;".
§ 3. В чл. 20 се правят следните изменения и допълнения:
1. Алинея 1 се изменя така:
"(1) Инвестиционният посредник е длъжен да поддържа по всяко време парични средства и/ или държавни ценни книжа в размер не по-малък от 50 на сто от текущите му задължения. Паричните средства по изречение първо се поддържат от инвестиционния посредник при спазване на ограниченията по чл. 34, ал. 1, изр. първо и ал. 2 ЗПФИ."
2. В ал. 1 т. 1 и 2 се отменят.
3. Алинея 2 се изменя така:
"(2) Парични средства съгласно ал. 1 могат да бъдат парични средства на каса или по разплащателни или депозитни сметки в банка, която не е в производство по несъстоятелност. Паричните средства по разплащателни или депозитни сметки в банка трябва да бъдат в размер не по-малък от 70 на сто от всички парични средства на инвестиционния посредник."
4. Алинея 3 се изменя така:
"(3) Държавни ценни книжа съгласно ал. 1 са издадените от Република България или друга държава членка, както и дълговите ценни книжа, издадени или гарантирани от Република България или друга държава членка, от Българската народна банка или централните банки на други държави членки, които имат пазарна цена или са с остатъчен срок до падежа не по-дълъг от 90 дни."
§ 4. В чл. 75 думата "клиент" се заменя с "отделно лице", а думата "клиенти" се заменя с "лица".
§ 5. В чл. 77, ал. 1 думата "едно" се заменя с "отделно", а думата "клиенти" се заменя с "лица".
§ 6. В чл. 78 се правят следните изменения и допълнения:
1. В ал. 1 думите "един клиент" се заменят с "отделно лице", а думата "клиенти" се заменя с "лица".
2. В ал. 2 думата "клиентът" се заменя с "отделното лице", а думата "клиенти" се заменя със "свързани лица".
3. Алинея 4 се изменя така:
"(4) В случаите, когато експозициите надвишат някое от ограниченията по ал. 1 - 3, инвестиционният посредник е длъжен незабавно да уведоми комисията, но не по-късно от края на следващия ден след възникването на превишението. В уведомлението се посочват причините, довели до превишението, конкретните мерки и срокът за привеждане на експозициите в съответствие с установените ограничения. При необходимост заместник-председателят може да даде друг срок или да задължи инвестиционния посредник да промени предвижданите мерки за привеждане на експозициите в съответствие с установените по ал. 1 - 3 ограничения. Член 157, ал. 2, т. 4 - 6 се прилагат съответно."
§ 7. В чл. 79, ал. 1 думите "отделен клиент" се заменят с "отделно лице", а думата "клиенти" се заменя с "лица".
§ 8. В чл. 80, ал. 4 думата "клиента" се заменя с "отделното лице".
§ 9. В чл. 82 се правят следните изменения и допълнения:
1. В ал. 1:
а) в текста на ал. 1 думите "даден клиент" се заменят с "дадено лице";
б) в т. 1 думата "клиента" се заменя с "даденото лице";
в) в т. 2 думата "клиента" се заменя с "даденото лице".
§ 10. В чл. 83 се правят следните изменения и допълнения:
1. В ал. 2:
а) в текста на ал. 2 думата "клиенти" се заменя с "лица";
б) в т. 1 думата "клиент" се заменя с "отделно лице";
в) в т. 3 думите "отделен клиент" се заменят с "отделно лице".
2. В ал. 5 думите "отделен клиент" се заменят с "отделно лице".
3. В ал. 6 думата "клиенти" се заменя с "лица", а думите "всеки отделен клиент" се заменят с "всяко отделно лице".
§ 11. В чл. 84 се правят следните изменения и допълнения:
1. В ал. 1 думите "индивидуални клиенти" се заменят с "отделни лица", а думата "клиенти" се заменя с "лица".
2. В ал. 3 навсякъде думата "клиенти" се заменя с "лица".
3. В ал. 4 навсякъде думата "клиенти" се заменя с "лица".
4. В ал. 5:
а) в т. 1 думите "отделен клиент" се заменят с "отделно лице", а думата "клиенти" се заменя с "лица";
б) в т. 3 думите "отделен клиент" се заменят с "отделно лице", а думата "клиенти" се заменя с "лица";
в) в т. 5 думата "клиента" се заменя с "лицето".
§ 12. В чл. 107, ал. 2, т. 3 думата "клиента" се заменя с "отделното лице", а думата "клиенти" се заменя с "лица".
§ 13. В чл. 113, ал. 4, т. 2 думата "клиента" се заменя с "отделното лице".
§ 14. В чл. 140, ал. 1 думата "клиенти" се заменя с "лица".
§ 15. В чл. 142, ал. 2 т. 5 се изменя така:
"5. относно риска от концентрация - разработени са политики и процедури за наблюдение и контрол на риска от концентрация, възникнал от експозиции към отделни лица, групи свързани лица, лица от един и същ икономически отрасъл, географска област или възникнал от една и съща дейност или стока, както и риска, свързан с големи непреки кредитни експозиции (например към един гарант);".
§ 16. В чл. 157, ал. 1 думите "или при нарушаване на изискванията по чл. 78" се заличават.
§ 17. В чл. 158 думите "чл. 212, ал. 1 ЗППЦК" се заменят с "чл. 118, ал. 1 ЗПФИ".
§ 18. В чл. 159, ал. 3 изречение второ се заличава.
§ 19. В чл. 176 се правят следните изменения:
1. В ал. 1 думите "чл. 212 ЗППЦК" се заменят с "чл. 118 ЗПФИ".
2. В ал. 2 думите "чл. 221 ЗППЦК" се заменят с "чл. 127 ЗПФИ".
§ 20. В чл. 177, ал. 1 думите "чл. 221 ЗППЦК" се заменят с "чл. 127 ЗПФИ".
§ 21. В т. 26 от допълнителните разпоредби думата "клиенти" се заменя с "лица".
§ 22. В приложение № 5 към глава дванадесета, раздел II, в раздел IV, т. 1, т. 1.3, т. 1.3.1, буква "г" думите "индивидуалните клиенти" се заменят с "отделните лица", а думата "клиенти" се заменя с "лица".
§ 23. В приложение № 9 към глава девета, в т. 1 думата "клиенти" се заменя с "лица", а думите "групи от свързани клиенти" се заменят с "групи свързани лица".
Преходни и Заключителни разпоредби
§ 24. Наредбата се издава на основание чл. 8, ал. 7 и 8 във връзка с чл. 10, ал. 3, изр. първо ЗПФИ и е приета с Решение № 111-Н от 27.III.2009 г. на Комисията за финансов надзор.