Държавен вестник, брой 100 от 19.XI

Чл. 1. (1) С тази наредба се определят редът и условията за придобиване, регистриране, изплащане и търговия с безналични държавни ценни книжа, наричани по-нататък "държавни ценни книжа" (ДЦК), емитирани от министъра на финансите на вътрешния пазар. Тази наредба не се прилага за търговията с ДЦК на регулирани пазари и на многостранни системи за търговия.

(2) (Нова - ДВ, бр. 29 от 2017 г.) Тази наредба се прилага и относно регистрацията на сделки с ДЦК, сключени на регулиран пазар или многостранна система за търговия (МСТ).

(3) (Предишна ал. 2 - ДВ, бр. 29 от 2017 г.) Безналични държавни ценни книжа са ДЦК, които не са емитирани във физическа форма, а съществуват под формата на счетоводни и електронни записи в програмни системи, удостоверяващи собствеността върху тях.

Чл. 2. (1) Държавните ценни книжа се емитират по решение на министъра на финансите.

(2) Държавните ценни книжа могат да бъдат:

1. "краткосрочни държавни ценни книжа" - със срок за изплащане до една година включително;

2. "средносрочни държавни ценни книжа" - със срок за изплащане от една до пет години включително;

3. "дългосрочни държавни ценни книжа" - със срок за изплащане над пет години.

(3) Държавните ценни книжа могат да носят доход под формата на отстъпка от номинала и/или лихва.

(4) Българската народна банка (БНБ):

1. организира дейността по реализирането на ДЦК от името и за сметка на държавата и публикува информация за тях; за целта изгражда и организира система за провеждане на аукциони и подписки за продажба на ДЦК (АДЦК);

2. след съгласуване с Министерството на финансите приема тарифа за таксите и комисионите за обработка на сделките с ДЦК на първичния и вторичния пазар;

3. изгражда и организира електронна система за регистриране и обслужване на търговията с ДЦК (ЕСРОТ);

4. изгражда и организира система за сетълмент на ДЦК (СДЦК).

(5) Всички ДЦК, емитирани от министъра на финансите, се регистрират от БНБ в системите по ал. 4, т. 3 и 4.

(6) (Нова - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Държавните ценни книжа, емитирани от министъра на финансите на вътрешния пазар, регистрирани от БНБ по реда на ал. 5, могат да бъдат прехвърляни в централни депозитари на ценни книжа, установени в други държави членки, при условията на директно участие на съответния централен депозитар на ценни книжа по смисъла на чл. 3, ал. 1, т. 5.

(7) (Нова - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Участниците в ЕСРОТ могат да прехвърлят и държат притежаваните от тях ДЦК в централни депозитари на ценни книжа, установени в други държави членки, при условията на ал. 6. В случаите по предходното изречение от момента на регистрирането на притежаваните от участниците в ЕСРОТ ДЦК по съответните сметки в централен депозитар на ценни книжа, установен в друга държава членка, за всички сделки и операции с тях се прилага действащото законодателство на държавата членка, което е приложимо спрямо съответната сметка на съответния централен депозитар на ценни книжа.

(8) (Предишна ал. 6 - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Българската народна банка организира дейността по ал. 4 и 5 съгласно договор за агентство, сключен с министъра на финансите.

(9) (Предишна ал. 7, изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Всички сделки, извършвани по реда на тази наредба с движение по сметките за сетълмент на парични средства в Системата за брутен сетълмент в реално време (РИНГС) и Таргет2-Ценни книжа специалните парични сметки (T2S DCA) в Трансевропейската автоматизирана система за брутен сетълмент на експресни преводи в реално време (ТАРГЕТ), се осъществяват при спазване на принципа "доставка срещу плащане" (DVP).

Чл. 3. (1) Участници в ЕСРОТ могат да бъдат:

1. първични дилъри на ДЦК;

2. поддепозитари на ДЦК;

3. инвестиционни посредници, различни от лицата по т. 1, чийто лиценз включва услугите и дейностите по чл. 5, ал. 2, т. 1, 2 и 3 от Закона за пазарите на финансови инструменти, включително и такива от други държави членки;

4. банки, различни от лицата по т. 1 и 2, чийто лиценз включва услугите и дейностите по чл. 2, ал. 2, т. 8 и 9 от Закона за кредитните институции, включително и такива от други държави членки;

5. централни депозитари на ценни книжа от държави членки;

6. Българската народна банка и други членове на Европейската система на централните банки;

7. Министерството на финансите;

8. (отм. - ДВ, бр. 29 от 2017 г.)

9. други лица, одобрени от министъра на финансите и управителя на БНБ.

(2) Първични дилъри са лицата, утвърдени от министъра на финансите по реда на Наредба № 15 от 2007 г. за контрол върху сделките с държавни ценни книжа (Наредба № 15 от 2007 г.).

(3) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Поддепозитари на ДЦК могат да бъдат кредитни институции по чл. 2, ал. 5 от Закона за кредитните институции, чийто лиценз включва дейностите по чл. 2, ал. 2, т. 4 и 9 от Закона за кредитните институции, както и институции, получили разрешение в съответната държава членка за извършване на дейност като централен депозитар.

(4) Участниците в ЕСРОТ са и участници в СДЦК.

Чл. 4. (1) Участниците в ЕСРОТ трябва да отговарят на следните изисквания:

1. (изм. - ДВ, бр. 29 от 2017 г. (*)) лицата, с изключение на тези по чл. 3, ал. 1, т. 6, 7 и 9, трябва да притежават лиценз от съответния компетентен орган;

2. (изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) да имат открита сметка за сетълмент на парични средства в РИНГС и Таргет2-Ценни книжа специална парична сметка в ТАРГЕТ или да посочат сметка за сетълмент на парични средства на банка в РИНГС и Таргет2-Ценни книжа специална парична сметка в ТАРГЕТ, които ще използват за целите на паричния сетълмент по операциите си с ДЦК на база на сключен с банката договор;

3. да разполагат с технически средства за комуникация, чрез които да изпращат искания и уведомления за сделки с ДЦК на вторичния пазар, както и да получават уведомления и потвърждения от страна на БНБ.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Технически средства за комуникация, които могат да се използват, са: SWIFT и WEB-базирания интерфейс на ЕСРОТ при използване на квалифициран електронен подпис (КЕП).

(3) Други технически средства могат да се използват след като Министерството на финансите и БНБ уведомят участниците, че имат готовност за тяхното въвеждане.

(4) (Нова - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) За улесняване на директното участие в ЕСРОТ участниците по чл. 3, ал. 1, т. 5 могат да посочат местен поддепозитар на ДЦК, който да изпълнява функцията на технически оператор на връзката им с ЕСРОТ, от името и за сметка на съответния участник по чл. 3, ал. 1, т. 5, като осъществява цялата комуникация с ЕСРОТ въз основа на сключено помежду им споразумение.

Чл. 5. (1) (Изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Допускането до участие в ЕСРОТ се осъществява от комисия, определена от подуправителя на БНБ, ръководещ управление "Банково", която включва трима постоянни и трима резервни членове.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Кандидатите за участие в ЕСРОТ подават заявление по образец (приложение № 1) до дирекция "Фискални услуги" в БНБ, подписано от лицата, упълномощени да представляват институцията. Към заявлението се прилагат следните документи:

1. (изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 29 от 2017 г.) единен идентификационен код или извлечение от търговския регистър, издадено преди не повече от един месец, считано от датата на подаване на заявлението; кандидат за участие в ЕСРОТ, установен в друга държава членка или в трета страна, прилага съответен документ, еквивалентен на извлечение от търговския регистър, издаден от съдебен или административен орган на държавата, в която е установен; в случай че съответното национално законодателство на кандидата не предвижда такъв документ, той прилага друг документ, установяващ статуса му; участниците по чл. 3, ал. 1, т. 6 и 7 не подават такова извлечение;

2. нотариално заверени спесимени на подписите на лицата, упълномощени да представляват институцията;

3. копие от лиценза за банка/инвестиционен посредник;

4. (изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) искане за откриване на сметки за сетълмент на ДЦК (приложение № 1 към чл. 9 от Наредба № 31 от 2007 г. за сетълмент на държавни ценни книжа);

5. (изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) бизнес идентификационен код (BIC) на участника, който ще се използва за комуникация с ЕСРОТ, и данни за сертификатите за КЕП на потребителите, упълномощени от участника да осъществяват връзка през WEB-базирания интерфейс на ЕСРОТ;

6. списък с лицата, упълномощени да осъществяват контакти при възникнали проблеми във връзка с операции с ДЦК на участника.

(3) (Доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) За целите на паричния сетълмент в лева и в евро по операциите с ДЦК на първичен и вторичен пазар:

1. (изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) участниците банки посочват номера на сметката си за сетълмент на парични средства в РИНГС и номера на Таргет2-Ценни книжа специалната парична сметка в ТАРГЕТ-BNB или в друг системен компонент на ТАРГЕТ;

2. (нова - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) участниците, които нямат сметка за сетълмент на парични средства в РИНГС, прилагат декларация по образец (приложение № 2), с която избрана от тях банка дава съгласие да бъде банка по сетълмента на участника; участниците, които нямат Таргет2-Ценни книжа специална парична сметка в ТАРГЕТ, прилагат декларация по образец (приложение № 2а) за наличието на сключен договор с избрана от тях банка по сетълмента за извършване на плащания в евро по операциите си с ДЦК чрез Таргет2-Ценни книжа специална парична сметка на банката в системен компонент на Таргет;

3. (отм., предишна т. 2 - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) участниците, които не са банки и желаят да си открият сметка за сетълмент на парични средства в лева в БНБ, подават искане до управление "Банково" за нейното откриване; тази сметка е различна от сметката за сетълмент на участник в РИНГС и се използва само за целите на паричния сетълмент по операциите с ДЦК;

4. (нова - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) за целите на паричния сетълмент в евро всяка банка по сетълмента участник в системния компонент ТАРГЕТ-БНБ или в друг системен компонент на ТАРГЕТ подава искане до БНБ или друга централна банка за свързване на своята Таргет2-Ценни книжа специална парична сметка в ТАРГЕТ с една или повече сметки за сетълмент на ДЦК.

(4) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Сделки с ДЦК между двама участници в ЕСРОТ, единият от които е банка по сетълмента на другия, както и сделки между двама участници в ЕСРОТ, които имат една и съща банка по сетълмента, се регистрират в ЕСРОТ без движение по сметките за сетълмент на парични средства в РИНГС и с движение по Таргет2-Ценни книжа специалните парични сметки в ТАРГЕТ.

(5) (Нова - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Операторът на ЕСРОТ извършва служебно заверяване/задължаване на сметките за сетълмент на парични средства в РИНГС и Таргет2-Ценни книжа специалните парични сметки в ТАРГЕТ, използвани от участниците по сделките им с ДЦК.

(6) (Предишна ал. 5 - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Участниците в ЕСРОТ по чл. 3, ал. 1, т. 1, 3 и 4, които не са поддепозитари на ДЦК, прилагат декларация от избрана от тях банка поддепозитар (приложение № 3) въз основа на сключен с нея договор, в която ще депозират ДЦК, които са прехвърлили на клиенти.

(7) (Нова - ДВ, бр. 29 от 2017 г.) Комисията по ал. 1 разглежда заявлението на кандидата за участие и приложените към него документи. След оценка за съответствие с действащото законодателство и Принципите за инфраструктурите на финансовите пазари, приети от CPMI (Committee on Payments and Market Infrastructures) и IOSCO (International Organization of Securities Commissions), БНБ дава отговор на кандидата в срок до три месеца от получаването на всички необходими документи.

(8) (Предишна ал. 6, изм. и доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., предишна ал. 7, изм. - ДВ, бр. 29 от 2017 г., доп. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) След представяне на необходимите документи и провеждане на успешни тестове за установяване на техническата готовност на участника за комуникация с ЕСРОТ чрез SWIFT и/или WEB-базирания интерфейс на ЕСРОТ при използването на КЕП се подписва споразумение или анекс към подписано споразумение за участие в ЕСРОТ между БНБ и участника в утвърдена от БНБ форма. При необходимост участниците в ЕСРОТ по чл. 3, ал. 1, т. 5, 6, 7 и 9 подписват специфични споразумения за участие в зависимост от характера на ползваните услуги.

(9) (Предишна ал. 7, изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., предишна ал. 8 - ДВ, бр. 29 от 2017 г.) Българската народна банка си запазва правото да откаже на кандидат достъп до участие в ЕСРОТ, като се мотивира писмено за това.

(10) (Предишна ал. 8 - ДВ, бр. 100 от 2013 г., предишна ал. 9 - ДВ, бр. 29 от 2017 г.) Българската народна банка поддържа актуален списък на участниците в ЕСРОТ на официалната си интернет страница.

(11) (Предишна ал. 9, доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., предишна ал. 10 - ДВ, бр. 29 от 2017 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Документите по тази наредба, издадени на чужд език, се представят в оригинал и се придружават със заверен превод на български език, а предоставяните официални документи трябва да бъдат и легализирани в съответствие с изискванията на действащото законодателство.

(12) (Предишна ал. 10 - ДВ, бр. 100 от 2013 г., предишна ал. 11 - ДВ, бр. 29 от 2017 г.) Участниците уведомяват БНБ за промени в обстоятелствата по този член в деня на настъпване на съответната промяна.

Чл. 6. (1) Участието в ЕСРОТ се прекратява едностранно от БНБ в случаите, когато:

1. е отнет лицензът на участник в ЕСРОТ или е открито производство по несъстоятелност;

2. е взето решение от компетентния орган на участника за прекратяването му;

3. (изм. - ДВ, бр. 56 от 2015 г., в сила от 24.07.2015 г.) при вливане или сливане между участници в ЕСРОТ;

4. спрямо участник в случаите, предвидени в закон, са наложени мерки, ограничаващи извършването на инвестиционни услуги и дейности.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 56 от 2015 г., в сила от 24.07.2015 г.) БНБ може временно да ограничи достъпа до ЕСРОТ или изцяло да го прекрати, когато установи, че участник е престанал да отговаря на изискванията за участие в системата, не изпълнява своите задължения или спрямо него в случаите, предвидени в закон, са наложени мерки, ограничаващи дейността му изцяло или частично.

(3) (Нова - ДВ, бр. 56 от 2015 г., в сила от 24.07.2015 г.) В случаите по ал. 1 ДЦК, притежавани от участника и общо от негови клиенти, включително такива с наложена тежест, се прехвърлят служебно при друг участник - поддепозитар на ДЦК, определен от Министерството на финансите съгласувано с БНБ.

(4) (Нова - ДВ, бр. 56 от 2015 г., в сила от 24.07.2015 г.) В случаите по ал. 2, по преценка на БНБ съгласувано с Министерството на финансите притежаваните от участника ДЦК и/или общо от негови клиенти, включително такива с наложена тежест, могат да се прехвърлят служебно при друг участник - поддепозитар на ДЦК, определен от Министерството на финансите съгласувано с БНБ.

(5) (Предишна ал. 3 - ДВ, бр. 56 от 2015 г., в сила от 24.07.2015 г.) Участието в ЕСРОТ може да се прекрати по искане на участника с едномесечно предизвестие. В срока на предизвестието участникът е длъжен да прехвърли воденето на притежаваните от него и негови клиенти ДЦК при друг участник в ЕСРОТ. Предварително договорени сделки, чийто вальор съвпада или е след датата, на която се прекратява неговото участие, не се регистрират от ЕСРОТ.

(6) (Нова - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Предприемането на мерки за предотвратяване или на мерки за управление на кризи по смисъла на Закона за възстановяване и преструктуриране на кредитни институции и инвестиционни посредници по отношение на участник в ЕСРОТ не е самостоятелно основание да се приеме, че участникът не отговаря на изискванията за участие в системата или не изпълнява задълженията си по споразумението за участие в ЕСРОТ, и в този смисъл това обстоятелство не представлява причина за временно или изцяло прекратяване на участието в ЕСРОТ.

Чл. 7. (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., отм. - ДВ, бр. 29 от 2017 г.)

Чл. 8. (1) На първичния пазар ДЦК се придобиват чрез аукциони, организирани и провеждани от БНБ чрез АДЦК.

(2) (Изм. и доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Участници в АДЦК могат да бъдат първичните дилъри на ДЦК, избрани от Министерството на финансите по реда на Наредба № 15 от 2007 г., които разполагат с технически средства за комуникация за изпращане на поръчки за участие в аукциони и получаване на уведомления от БНБ. Технически средства за комуникация, които могат да се използват, са: SWIFT и WEB-базирания интерфейс на АДЦК при използване на КЕП. Други технически средства могат да се използват само след като МФ и БНБ уведомят участниците, че имат готовност за тяхното въвеждане.

(3) (Изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Първичните дилъри се допускат до участие в АДЦК от комисия, определена от подуправителя на БНБ, ръководещ управление "Банково", която включва трима постоянни и трима резервни членове.

(4) Въз основа на официално обявения от Министерството на финансите списък на избраните първични дилъри комисията по ал. 3 организира провеждането на тестове с всеки първичен дилър за установяване на техническата му готовност за подаване на поръчки съгласно правилата на системата и допуска съответния първичен дилър до участие в АДЦК след успешното провеждане на тестовете, като осигурява достъп на упълномощените от него лица за подаване на поръчки. За първични дилъри, които са били участници в АДЦК, може да не се провеждат нови тестове.

(5) При необходимост участниците в АДЦК участват в тестовете, свързани с развитието и усъвършенстването на системата, за което МФ и БНБ предварително ги уведомяват.

(6) Участието в АДЦК се прекратява едностранно от БНБ в случаите, когато:

1. по решение на министъра на финансите участникът в АДЦК е изключен от списъка на първичните дилъри - считано от датата, посочена в решението;

2. е прекратено участието в ЕСРОТ по реда на чл. 6;

3. не са проведени успешно тестовете по реда на ал. 5.

(7) Българската народна банка поддържа актуален списък на участниците в АДЦК на официалната си страница в интернет.

Чл. 9. (1) Българската народна банка провежда аукциони за ДЦК в понеделник. По решение на министъра на финансите БНБ може да провежда аукциони и в други дни от седмицата.

(2) Когато определеният по ал. 1 ден не е работен, аукционът се провежда следващия работен ден.

(3) По решение на министъра на финансите БНБ може да организира извънредни аукциони, в които могат да участват само определени в решението първични дилъри. След получаване на съобщението от Министерството на финансите БНБ уведомява първичните дилъри за условията на извънредния аукцион.

(4) На първичния пазар ДЦК могат да се придобиват и по други начини, определени от министъра на финансите в съответствие с действащото законодателство.

Чл. 10. (1) В аукционите могат да участват само първични дилъри - участници в АДЦК.

(2) Първичните дилъри могат да участват в аукционите със състезателни поръчки, като използват образци съгласно съответните приложения към наредбата.

(3) Първичните дилъри могат да участват със състезателни поръчки както от свое име и за своя сметка, така и от свое име, но за сметка на свои клиенти.

(4) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) По решение на Министерството на финансите първичните дилъри могат да участват и с несъстезателни поръчки както от свое име и за своя сметка, така и от свое име, но за сметка на свои клиенти, които не са банки или инвестиционни посредници, включително и такива, установени в друга държава членка или в трета страна.

(5) Аукционите се провеждат от комисията по чл. 8, ал. 3.

Чл. 11. (1) В аукционите по чл. 9 първичните дилъри могат да участват и с поръчки за замяна на притежавани от тях ДЦК, обратно изкупувани без определен срок по реда на чл. 38, ал. 1.

(2) Поръчките за участие са състезателни и се правят по реда на чл. 13, ал. 1 и 2.

(3) Съвкупната номинална стойност на всяка заявена поръчка следва да е равна на съвкупната номинална стойност на поръчката, заявена за обратно изкупуване чрез замяна по реда на чл. 38, ал. 1.

Чл. 12. (1) (Доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Не по-късно от три работни дни преди провеждането на всеки аукцион БНБ уведомява участниците в АДЦК за получената от Министерството на финансите информация относно: номера на емисията на ДЦК (ISIN); предлаганото количество; валутата на емитиране; валутата на обслужване на емисията, в случай че тя е различна от валутата на емитиране лихвения процент за съответния период, когато те са лихвоносни; датите за изплащане на лихвите и номинала; промяната, ако има такава, в съотношението на предлаганите за състезателни и несъстезателни поръчки ДЦК; промяната, ако има такава, в максималното количество ДЦК, които един участник със състезателни поръчки може да придобие (включително, когато участва от свое име, но за сметка на свои клиенти), както и сроковете за заплащането на ДЦК, ако те са различни от тези по чл. 15, ал. 3.

(2) Когато на основание чл. 10, ал. 4 в аукциона участват и първични дилъри с несъстезателни поръчки, съотношението на ДЦК, предлагани за състезателни и несъстезателни поръчки, е 80 на сто към 20 на сто от общото предложено количество.

(3) Максималното количество ДЦК, които един участник може да придобие (включително когато участва от свое име, но за сметка на свои клиенти) със състезателни поръчки, е:

1. за краткосрочни ДЦК - 15 на сто от предназначеното за продажба чрез състезателни поръчки количество;

2. за средносрочни ДЦК - 35 на сто от предназначеното за продажба чрез състезателни поръчки количество;

3. за дългосрочни ДЦК - 50 на сто от предназначеното за продажба чрез състезателни поръчки количество.

(4) При подаване на информацията по реда на ал. 1 министърът на финансите може да определя и други съотношения, различни от посочените в ал. 2 и 3.

Чл. 13. (1) (Изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Първичните дилъри правят поръчките си за участие в аукцион за ДЦК в сроковете, определени съвместно от Министерството на финансите и БНБ. Поръчките се изпращат до БНБ, дирекция "Фискални услуги". Получените поръчки се подлагат незабавно на входяща проверка, включваща проверка на техния формат съгласно приложенията към наредбата, проверка на ключовите думи, идентифициращи съответните реквизити, и проверка на датата и часа на получаване. В случай, че се установи грешка, се изпраща съобщение до първичния дилър. Подадените поръчки могат да бъдат променяни от първичните дилъри до изтичане на крайния срок за тяхното получаване, след което същите са неотменяеми. За валидно се приема последното съобщение.

(2) Поръчката за участие се изготвя по образец съгласно приложения № 4, 5, 6, 7, 8 и 9 и трябва да съдържа:

1. (изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) номера на сметката за сетълмент на парични средства на участника в РИНГС при поръчки за ДЦК, деноминирани в лева, или номера на Таргет2-Ценни книжа специалната парична сметка в ТАРГЕТ при поръчки за ДЦК, деноминирани и платими в евро;

2. номера на емисията на ДЦК, за която се прави поръчката, а в случаите по чл. 11, ал. 1 - и номера на емисията на ДЦК, които се изкупуват обратно чрез замяна по реда на чл. 38, ал. 1;

3. номинална стойност на поръчката (цифром);

4. цената/доходността, при която участникът желае да придобие ДЦК, изразена като процент на 100 единици номинал с два знака след десетичната запетая (цифром).

(3) В случай, че поръчката се заявява за сметка на клиент на първичния дилър, освен реквизитите по ал. 2 тя трябва да съдържа данни за клиента, за чиято сметка се заявява поръчката: за физически лица ­ трите имена и ЕГН; за юридически лица и еднолични търговци ­ фирма, идентификационен код по регистър БУЛСТАТ.

(4) В случай, че поръчката се заявява за сметка на чуждестранно лице, при попълване на документи, посочени в приложенията към наредбата, се отбелязват следните данни:

а) за чуждестранен гражданин - имената според документа за самоличност, вид, серия и номер на документа за самоличност, както и в коя държава е издаден;

б) за регистрирано в чужбина юридическо лице ­ фирма, седалище, номер и дата на регистрацията, регистъра, в който са вписани, и др.

(5) В несъстезателните поръчки цена или доходност не се посочва. Те се определят по реда на чл. 15, ал. 5, т. 2. Съвкупната номинална стойност на една несъстезателна поръчка трябва да е най-малко 50 лв. и да е кратна на 1 лв. (за ДЦК, емитирани в друга валута - най-малко 50 и кратна на 1). Общият размер на несъстезателните поръчки, заявени от един първичен дилър, не може да превишава определеното количество съгласно чл. 12. В случай че условието не бъде спазено, поръчките на съответния първичен дилър не се допускат до класацията на аукциона.

(6) В един аукцион всеки участник може да заявява до 30 състезателни поръчки, включително и поръчки от свое име, но за сметка на свои клиенти. Съвкупната номинална стойност на една състезателна поръчка трябва да е най-малко 1000 лв. и да е кратна на 1 лв. (за ДЦК, емитирани в друга валута - най-малко 1000 и кратна на 1).

(7) Получените поръчки по ал. 1 се съхраняват по начин, който осигурява запазването на тайната на направените предложения до провеждането на аукциона.

Чл. 14. (1) В деня на аукциона комисията по чл. 8, ал. 3 извършва проверка и не допуска до участие в аукциона поръчки, които не отговарят на изискванията по тази наредба.

(2) Комисията по чл. 8, ал. 3 класира допуснатите до участие в аукциона състезателни поръчки в низходящ ред според предложената от участниците цена или във възходящ ред според предложената от участниците доходност в рамките на максималното количество ДЦК, които един участник може да придобие съгласно чл. 12. При поръчки с една и съща цена, приета за минимална от Министерството на финансите, или с една и съща доходност, която е приета за максимална от Министерството на финансите, разпределението се извършва на пропорционален принцип чрез коефициент, формиран като съотношение между оставащото за разпределение количество и сумата на тези поръчки до достигане на предложеното за състезателни поръчки количество ДЦК съгласно чл. 12. При изчисляването на коефициента сумата от одобрените състезателни поръчки и тези, участващи при разпределението на пропорционален принцип, не може да превишава максималното количество, което един участник може да придобие съгласно чл. 12. Когато общият размер на направените от първичните дилъри състезателни поръчки е по-малък от определеното количество съгласно чл. 12, остатъкът се използва за разпределение между несъстезателните поръчки.

(3) Когато общият размер на направените от първичните дилъри несъстезателни поръчки е по-голям от определеното количество ДЦК съгласно чл. 12, разпределението за всички постъпили поръчки се извършва на пропорционален принцип до достигане на определения по реда на чл. 12 лимит. Когато общият размер на направените от първичните дилъри несъстезателни поръчки е по-малък от определеното количество съгласно чл. 12, остатъкът се използва за разпределение между състезателните поръчки.

(4) При одобряване на поръчките на пропорционален принцип се извършва закръгление, така че номиналната стойност на одобрените поръчки да е кратна на 1 лв. (за ДЦК, емитирани в друга валута - на 1). В случаите, когато при закръгление се появи остатъчна сума, тя се разпределя по следния начин: когато емисията остава неизпълнена, остатъчната сума се прибавя към първата класирана по време поръчка, но не повече от определеното количество за един участник (при достигане на лимита сумата се прибавя последователно към следващите класирани по време поръчки); в случаите на преизпълнение на емисията остатъчната сума, явяваща се в повече, се приспада от последната класирана по време поръчка.

(5) Министърът на финансите може да не допусне до класиране в аукцион определен участник със състезателни поръчки или определени състезателни поръчки, както и да отхвърля всички, респективно да одобрява определени поръчки. Класираните поръчки се одобряват от министъра на финансите или от определено от него лице и се изпращат в БНБ.

(6) Въз основа на класирането на поръчките и на полученото одобрение по ал. 5 комисията по чл. 8, ал. 3 съставя протокол за проведения аукцион, който се подписва от нейните членове.

(7) Комисията по чл. 8, ал. 3 уведомява всички участници в аукциона за резултатите от него в сроковете, определени съвместно от Министерството на финансите и БНБ.

(8) При емисии, предлагани за продажба на първичния пазар на няколко аукциона, за които Министерството на финансите не е одобрило цялото предложено количество за даден аукцион, нереализираното количество се предлага на последния обявен аукцион за съответната емисия. В случай че на последния аукцион не бъде одобрено цялото предложено количество, обявеният общ размер на емисията се намалява с обема на нереализираното количество. Този ред се прилага и в случаите, когато цялото предложено количество за даден аукцион не се реализира поради недостатъчния общ размер на направените от страна на първичните дилъри състезателни и/или несъстезателни поръчки.

Чл. 15. (1) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Първичните дилъри, чиито поръчки са одобрени, включително когато участват в аукциона от свое име, но за сметка на свои клиенти, са длъжни да осигурят в деня на плащането необходимите средства по сметките за сетълмент на парични средства в РИНГС, съответно по Таргет2-Ценни книжа специалните парични сметки в ТАРГЕТ за заплащане на ДЦК в сроковете, определени съвместно от Министерството на финансите и БНБ.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Изискванията по ал. 1 се отнасят и за одобрени поръчки, направени по реда на чл. 11, ал. 1, като в този случай необходимите средства, които първичните дилъри следва да осигурят по сметките за сетълмент на парични средства в РИНГС, съответно по Таргет2-Ценни книжа специалните парични сметки в ТАРГЕТ, са положителната разлика от сумата, необходима за заплащане на придобитите от тях ДЦК, и сумата, която Министерството на финансите следва да заплати по обратно изкупените ДЦК чрез замяна по реда на чл. 38, ал. 1.

(3) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Българската народна банка служебно задължава сметките за сетълмент на парични средства на първичните дилъри, чиито поръчки са одобрени, с общата стойност на придобитите от тях чрез заплащане ДЦК, а за придобитите чрез замяна ДЦК - и със сумата, изчислена по реда на ал. 2, на втория работен ден след провеждането на аукциона. По решение на министъра на финансите плащането може да се извърши и в друг срок, обявен предварително в условията на аукциона по чл. 12.

(4) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Ако първичните дилъри, чиито поръчки са одобрени, в деня на плащането не осигурят необходимите средства за заплащане на ДЦК по съответната сметка за сетълмент на парични средства и/или не притежават необходимото количество ДЦК от емисията за замяна или ДЦК са заложени/блокирани в полза на друго лице към началото на деня на плащането, БНБ не извършва плащането, съответно не регистрира ДЦК, в резултат на което емисиите остават частично изпълнени и дирекция "Фискални услуги" писмено уведомява за това Министерството на финансите. В тези случаи министърът на финансите може да изключи първичния дилър от списъка на първичните дилъри.

(5) Придобитите от участниците в аукциона ДЦК се заплащат, както следва:

1. при състезателни поръчки ­ според заявената в поръчката цена, а в случаите, когато аукционът се провежда на база доходност - според цената, съответстваща на заявената в поръчката доходност;

2. при несъстезателни поръчки ­ по среднопретеглената цена, а в случаите, когато аукционът се провежда на база доходност - според цената, съответстваща на среднопретеглената доходност от одобрените състезателни поръчки.

(6) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Датата на извършване на сетълмента по сметките за сетълмент на парични средства и сметките за сетълмент на ДЦК, се приема за дата на придобиване на ДЦК.

(7) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) В деня на плащането БНБ, дирекция "Фискални услуги", след приключване на сетълмента по сметките за сетълмент на парични средства и сметките за сетълмент на ДЦК, отразява във водените от нея регистри придобитите от всеки участник в аукциона и общо за негови клиенти ДЦК. Българската народна банка води регистри на участниците в ЕСРОТ.

(8) В регистрите по ал. 7 се отбелязват следните данни:

1. (доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) номер на емисията (ISIN);

2. дата на емисията;

3. (изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) сметка за сетълмент на парични средства в РИНГС и Таргет2-Ценни книжа специална парична сметка в ТАРГЕТ, посочени от участника в ЕСРОТ;

4. номинална стойност на притежаваните ДЦК;

5. покупна цена;

6. обща сума на притежаваното количество ДЦК към определена дата.

(9) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) В случай че при закупуване на ДЦК със състезателна или несъстезателна поръчка клиент, за чиято сметка първичният дилър участва в аукциона, не му заплати ДЦК до края на деня на плащането на емисията, ДЦК се придобиват от първичния дилър. За целта първичният дилър изпраща уведомление до БНБ за прехвърлянето на ДЦК от клиентския регистър в неговия собствен регистър по реда на чл. 20, ал. 2, което БНБ отразява в регистъра по ал. 7.

(10) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Българската народна банка извършва служебно плащанията по ДЦК, придобити от участници в ЕСРОТ на първичния пазар чрез избран от тях първичен дилър, като задължава директно посочената от участника сметка за сетълмент на парични средства в РИНГС, съответно Таргет2-Ценни книжа специална парична сметка в ТАРГЕТ с общата стойност на придобитите от него ДЦК и отразява придобитите ДЦК по водените от нея регистри на този участник. Разпоредбите по ал. 1 и 4 се отнасят и за участниците в ЕСРОТ, придобили ДЦК на първичния пазар чрез избран от тях първичен дилър.

Чл. 30. (1) (Доп. - ДВ, бр. 56 от 2015 г., в сила от 24.07.2015 г.) При залагането на ДЦК, емитирани от министъра на финансите по реда на Закона за особените залози, ДЦК се блокират в регистрите по чл. 15, ал. 7 или чл. 24.

(2) Лицата, които водят регистри на ДЦК по чл. 15, ал. 7 и чл. 24, създават и регистър, в който се вписват обстоятелствата относно залога на ДЦК.

(3) Ако при получаване на искане за вписване на залог лицето, което води регистъра на ДЦК съгласно тази наредба, установи, че залогодателят не притежава посочените в искането ДЦК, се издава отказ за вписване.

(4) (Нова - ДВ, бр. 56 от 2015 г., в сила от 24.07.2015 г.) В случаите на чл. 6, ал. 3 или 4, когато заложени и блокирани по ал. 1 ДЦК се прехвърлят от регистър по чл. 15, ал. 7 в регистър по чл. 24, ДЦК служебно се деблокират и се прехвърлят от БНБ по клиентския регистър на заложния кредитор, когато той е участник в ЕСРОТ - поддепозитар на ДЦК, а когато не е, в определен от него друг поддепозитар, който незабавно ги блокира по водения от него регистър по чл. 24. Действието на залога върху ДЦК и на вписаните обстоятелства относно залога се запазва. Лицата, водещи регистрите, вписват служебно обстоятелствата относно това прехвърляне въз основа на разпореждане за служебно вписване по образец съгласно приложение № 29.

(5) (Нова - ДВ, бр. 56 от 2015 г., в сила от 24.07.2015 г.) В случаите на чл. 6, ал. 3 или 4, когато заложени и блокирани по ал. 1 ДЦК се прехвърлят от един в друг регистър по чл. 24, БНБ служебно прехвърля ДЦК от клиентския регистър на участника по клиентския регистър на определения друг поддепозитар, който незабавно ги блокира по водения от него регистър по чл. 24, въз основа на информацията, предоставена му по реда на чл. 36, ал. 2. Действието на залога върху ДЦК и на вписаните обстоятелства относно залога се запазва. Лицата, водещи регистрите, вписват служебно обстоятелствата относно това прехвърляне въз основа на разпореждане за служебно вписване по образец съгласно приложение № 30.

Чл. 31. (1) При падежиране на лихвените плащания и главницата залогът преминава върху вземанията по заложените ДЦК. Принудителното изпълнение върху вземанията по заложените ДЦК се извършва по реда на Закона за особените залози.

(2) (Доп. - ДВ, бр. 56 от 2015 г., в сила от 24.07.2015 г.) Начинът на плащането на главницата и лихвите по заложените ДЦК се урежда с тристранен договор между лицето, което води регистъра на ДЦК съгласно тази наредба, залогодателя и заложния кредитор. Тристранният договор се подписва едновременно с искането за вписване на залога. В случаите по чл. 30, ал. 4 или 5 се подписва нов тристранен договор.

Чл. 32. Вписването на искания за учредяване на залог и на промени на обстоятелства, свързани със залога, се преустановява два работни дни преди падежа на съответната емисия ДЦК или на лихвените плащания по нея.

Чл. 33. (1) Извършването на сделки на разпореждане от страна на залогодателя със заложените ДЦК е възможно само със съгласието на заложния кредитор.

(2) Счита се, че заложният кредитор е дал съгласие за извършване на разпореждане със заложените ДЦК, когато подаде искане за деблокирането им до лицето, което води регистъра на ДЦК съгласно тази наредба.

(3) С подаване на искане от заложния кредитор за блокиране на заложените ДЦК до лицето, което води регистъра на ДЦК съгласно тази наредба, разпореждането с тях от страна на залогодателя се преустановява.

(4) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Блокирането и деблокирането се отразяват в регистрите на ДЦК, водени съгласно тази наредба, след приключване на сетълмента по сметките за сетълмент на ДЦК (приложения № 27 и № 28).

Чл. 34. (1) (Нова - ДВ, бр. 56 от 2015 г., в сила от 24.07.2015 г.) БНБ извършва блокиране на ДЦК по реда на чл. 152, ал. 2 от Закона за публичните финанси в регистрите по чл. 15, ал. 7 на банките - участници в ЕСРОТ, което има действие на законен особен залог в полза на Министерството на финансите.

(2) (Нова - ДВ, бр. 56 от 2015 г., в сила от 24.07.2015 г.) В случаите на чл. 6, ал. 3 или 4 при прехвърляне на ДЦК, блокирани по ал. 1 от регистър по чл. 15, ал. 7 в регистър по чл. 24, ДЦК служебно се деблокират от БНБ и се прехвърлят по клиентския регистър на определения от МФ съгласувано с БНБ друг участник - поддепозитар на ДЦК, който незабавно ги блокира по водения от него регистър по чл. 24. При прехвърлянето на ДЦК действието на законния особен залог се запазва.

(3) (Доп. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., предишен текст на чл. 34 - ДВ, бр. 56 от 2015 г., в сила от 24.07.2015 г.) Операции по блокиране и деблокиране могат да се извършват и извън случаите на особен залог на ДЦК (приложения № 27 и № 28) в срока, предвиден в чл. 29, ал. 1.

Чл. 35. (1) Министерството на финансите осигурява необходимите средства за изплащане на ДЦК и на лихвите по тях най-късно един работен ден преди настъпване на сроковете за плащането им по сметка, открита в БНБ.

(2) Плащанията по ДЦК (номинална стойност, главница и/или лихви и др.) се извършват на датите, определени в условията на съответната емисия.

(3) Когато датата по ал. 2 е неработен ден, плащането се извършва следващия работен ден.

(4) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) На падежа на съответната емисия ДЦК или на лихвените плащания по тях БНБ установява въз основа на регистрите по чл. 15, ал. 7 размера на водените на името на всеки участник в ЕСРОТ ДЦК и в съответствие с графика на системния ден, превежда по посочените от участника в ЕСРОТ сметки за сетълмент на парични средства в РИНГС, съответно по Таргет2-Ценни книжа специалната парична сметка в ТАРГЕТ необходимите средства за изплащането на притежаваните от тях и от техни клиенти ДЦК. Участниците в ЕСРОТ, които не са поддепозитари на ДЦК, незабавно превеждат на избрания от тях поддепозитар получените средства за изплащане на ДЦК, притежавани от техни клиенти.

(5) Поддепозитарите на ДЦК изплащат лихвите и номиналната стойност на ДЦК на свои клиенти - физически лица, и на физически лица - клиенти на участници в ЕСРОТ, които не са поддепозитари, срещу представяне на издадените от тях оригинали на сертификати. Изплащането на лихвите се удостоверява с подпис на длъжностното лице, извършило плащането, и с печат на поддепозитаря, поставени на обозначеното в оригинала на сертификата място, като се вписва датата на изплащане и сумата на платената лихва. При изплащане на номинала върху оригинала на сертификата се поставят щемпел "изплатен", подпис на длъжностното лице, извършило плащането, и печат на поддепозитаря, след което оригиналът на сертификата се връща на клиента.

(6) Поддепозитарите на ДЦК изплащат лихвите и номиналната стойност на ДЦК, на техни клиенти - юридически лица, и на юридически лица - клиенти на участници в ЕСРОТ, които не са поддепозитари въз основа на данните от системите за регистрация по чл. 24 с вальор датата на падежа (лихвеното плащане).

(7) При изплащането на погасителна вноска по ДЦК, емитирани с погасителен план, поддепозитарят на ДЦК издава на приобретателя нов сертификат за непогасената номинална стойност, като първоначалният сертификат се обезсилва с щемпел "невалиден". Изплащането на погасителната вноска се отразява в системата за регистрация по чл. 24.

Чл. 36. (1) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 56 от 2015 г., в сила от 24.07.2015 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Българската народна банка може да не преведе по сметките за сетълмент на парични средства в РИНГС, съответно по Таргет2-Ценни книжа специалната парична сметка в ТАРГЕТ, посочени от участник в ЕСРОТ, на падежа на съответната емисия ДЦК или на лихвените плащания по тях необходимите средства за изплащането им по реда на чл. 35, ал. 4, 5 и 6, когато спрямо участника в ЕСРОТ са предприети действия по реда на чл. 6, както и при наличие на мотивирано предложение за това от министъра на финансите във връзка с данни за забавяне или неизпълнение на задълженията по чл. 35, ал. 4, 5 и 6.

(2) (Изм. и доп. - ДВ, бр. 56 от 2015 г., в сила от 24.07.2015 г.) Министерството на финансите, съгласувано с БНБ, незабавно определя поддепозитар, който да извършва плащанията на ДЦК и на лихвите по тях на клиентите на участника по ал. 1, ако той е поддепозитар. Поддепозитарят по ал. 1 е длъжен незабавно да предаде на Министерството на финансите неизползваните сертификати, извлечение от системата за регистрация по чл. 24 и неоригиналните екземпляри на издадените сертификати, което от своя страна ги предава на определения поддепозитар.

(3) (Доп. - ДВ, бр. 56 от 2015 г., в сила от 24.07.2015 г.) Ако участникът в ЕСРОТ по ал. 1 не е поддепозитар, плащанията на ДЦК и на лихвите по тях на клиентите му се извършват от поддепозитаря, с който участникът има договор. Българската народна банка отразява служебно в регистрите по чл. 15, ал. 7 прехвърлянето на тези ДЦК на името на определения поддепозитар и му превежда по реда на чл. 35, ал. 4 необходимите средства за извършване на плащанията.

Чл. 37. (1) При изгубване на оригинала на поименен сертификат титулярят писмено уведомява поддепозитаря - издател на сертификата, който издава дубликат по реда на чл. 25, ал. 1 и 2, респ. ал. 5, и обезсилва първоначално издадения сертификат, което се отразява в системата за регистрация по чл. 24 и чрез поставяне на щемпел "невалиден" върху неоригиналния екземпляр на сертификата.

(2) Плащанията на ДЦК и на лихвите по тях се извършват въз основа на издадения дубликат и на данните от системата за регистрация по чл. 24.

(3) Когато титулярят по ал. 1 е клиент на участник в ЕСРОТ, който не е поддепозитар, уведомлението за изгубен сертификат, респ. новия оригинален сертификат, може да се предава и/или приема от участника в ЕСРОТ, който своевременно предава новия сертификат на клиента си.

Чл. 38. (1) Обратно изкупуване на ДЦК със или без определен срок преди падежа им се извършва по решение на министъра на финансите на организирани от БНБ чрез АДЦК аукциони чрез заменянето им с ДЦК от нова емисия и/или чрез изплащане на номинала и лихвите по тях.

(2) Аукционите за обратно изкупуване се провеждат от комисията по чл. 8, ал. 3.

(3) Поръчките за участие в аукционите са състезателни. В аукционите по ал. 1 могат да участват само първични дилъри, притежаващи ДЦК от обявените за обратно изкупуване емисии.

(4) Първичните дилъри могат да участват със състезателни поръчки от свое име, но за сметка на свои клиенти само при обратно изкупуване без определен срок.

Чл. 39. (1) Обратно изкупуване на ДЦК със или без определен срок преди падежа им може да се извършва и по други начини, определени от министъра на финансите в съответствие с действащото законодателство.

(2) По решение на министъра на финансите в обратното изкупуване по ал. 1 могат да участват само определени в решението първични дилъри, притежаващи ДЦК от обявените за обратно изкупуване емисии.

Чл. 40. Не по-късно от три работни дни преди провеждането на всеки аукцион за обратно изкупуване БНБ уведомява участниците в АДЦК за получената от Министерството на финансите информация относно условията, при които се провежда обратното изкупуване. По решение на министъра на финансите БНБ може да уведоми участниците в АДЦК за получената от Министерството на финансите информация и в друг срок.

Чл. 41. (1) (Изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Първичните дилъри правят поръчките си за участие в аукцион за обратно изкупуване в сроковете, определени съвместно от Министерството на финансите и БНБ. Поръчките се изпращат до БНБ, дирекция "Фискални услуги". Получените поръчки незабавно се подлагат на входяща проверка, включваща проверка на техния формат, съгласно приложенията, проверка на ключовите думи, идентифициращи съответните реквизити, и проверка на датата и часа на получаване. В случай че се установи грешка, се изпраща съобщение до първичния дилър. Подадените поръчки могат да бъдат променяни от първичните дилъри до изтичане на крайния срок за тяхното получаване, след което същите са неотменяеми. За валидно се приема само последното получено съобщение.

(2) Поръчката за участие се изготвя по образец съгласно приложения № 22, 23, 8, 9 и 24 и трябва да съдържа:

1. (изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) номера на сметката за сетълмент на парични средства на участника в РИНГС при поръчки за ДЦК, деноминирани в левове, или номера на Таргет2-Ценни книжа специалната парична сметка на участника в ТАРГЕТ при поръчки за ДЦК, деноминирани и платими в евро;

2. номера на емисията, обявена за обратно изкупуване;

3. номиналната стойност на ДЦК, заявени за обратно изкупуване (цифром);

4. цената/доходността/годишната лихва, при която участникът желае да бъдат изкупени ДЦК, изразена като процент на 100 единици номинал с два знака след десетичната запетая (цифром).

(3) В случай че поръчката се заявява за сметка на клиент на първичния дилър, освен реквизитите по ал. 2 тя трябва да съдържа данни за клиента, за чиято сметка се заявява поръчката:

1. за физически лица ­ трите имена и ЕГН (за чуждестранни граждани - данни по чл. 13, ал. 4, буква "а");

2. за юридически лица ­ фирма; идентификационен код по регистър БУЛСТАТ (за регистрирани в чужбина юридически лица - данни по чл. 13, ал. 4, буква "б").

(4) В случаите на обратно изкупуване на ДЦК чрез замяна, освен реквизитите по ал. 2 поръчката трябва да съдържа и номера на емисията, с която се извършва замяната.

(5) В случаите на обратно изкупуване на ДЦК чрез заплащане с определен срок, освен реквизитите по ал. 2 поръчката трябва да съдържа датата на аукциона и срока на обратното изкупуване в дни.

(6) В един аукцион за обратно изкупуване всеки участник може да заявява до 30 състезателни поръчки, включително и поръчки от свое име, но за сметка на свои клиенти.

(7) Съвкупната номинална стойност на една поръчка трябва да е най-малко 1 лв. и да е кратна на 0,01 лв. (за ДЦК, деноминирани във валута ­ най-малко 1 и кратна на 0,01).

(8) Получените поръчки по ал. 1 се съхраняват по начин, който осигурява запазването на тайната на направените предложения до провеждането на аукциона за обратно изкупуване.

Чл. 42. (1) В деня на аукциона комисията по чл. 8, ал. 3 извършва проверка и не допуска до участие в аукциона поръчки, които не отговарят на изискванията по тази наредба.

(2) Комисията подрежда поръчките на допуснатите за участие в аукциона за обратно изкупуване първични дилъри във възходящ ред според предложената от участниците цена или в низходящ ред според предложената годишна лихва или доходност.

(3) При поръчки с една и съща цена, която е приета за максимална, или годишна лихва или доходност, приета за минимална от Министерството на финансите, разпределението се извършва пропорционално на оставащото за разпределение количество до достигане на предложеното от Министерството на финансите съгласно чл. 40 и по реда, предвиден в чл. 14, ал. 2 и 4. Класираните поръчки се одобряват от министъра на финансите или определено от него лице и се изпращат в БНБ.

(4) При поръчки за обратно изкупуване на ДЦК чрез замяната им с ДЦК от нова емисия класирането се извършва при условие, че заявените поръчки за придобиване на ДЦК от новата емисия са одобрени.

(5) Министърът на финансите може да не допусне до класиране в аукциона за обратно изкупуване определен участник със състезателни поръчки или определени състезателни поръчки, както и да отхвърля всички, респ. да одобрява определени поръчки. Класираните поръчки се одобряват от министъра на финансите или от определено от него лице и се изпращат в БНБ.

(6) Въз основа на класирането на поръчките и на полученото одобрение по ал. 5 комисията съставя протокол за проведения аукцион, който се подписва от нейните членове.

(7) Комисията уведомява всички участници в аукциона за резултатите от него в сроковете, определени съвместно от Министерството на финансите и БНБ.

(8) Участниците в аукциона за обратно изкупуване чрез замяна, чиито поръчки са одобрени, получават ДЦК от новата емисия съгласно обявените условия.

(9) (Отм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.)

Чл. 43. (1) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) В деня на обратното изкупуване БНБ в съответствие с графика на системния ден, служебно извършва платежните операции между Министерството на финансите и участниците в аукциона за обратно изкупуване, чиито поръчки са одобрени.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) При обратно изкупуване чрез замяна БНБ извършва операциите по ал. 1, като заверява/задължава съответните сметки за сетълмент на парични средства на участниците в аукциона за обратно изкупуване и Министерството на финансите, със сумата, представляваща разликата между общата стойност на придобитите от участниците ДЦК от новата емисия и общата стойност на обратно изкупените ДЦК от Министерството на финансите.

(3) (Нова - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Първичните дилъри, чиито поръчки са одобрени, включително когато участват в аукциона от свое име, но за сметка на свои клиенти, са длъжни да осигурят в деня на обратното изкупуване на ДЦК в съответствие с графика на системния ден, необходимите средства за заплащане на разликите по ал. 2 по сметките си за сетълмент на парични средства в РИНГС, съответно по Таргет2-Ценни книжа специалната парична сметка в ТАРГЕТ.

(4) (Нова - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Ако първичните дилъри, чиито поръчки са одобрени, не притежават необходимото количество ДЦК от емисията за обратно изкупуване или ДЦК са заложени/блокирани в полза на друго лице към началото на работния ден на обратното изкупуване и/или не разполагат по съответната сметка за сетълмент на парични средства с необходимите средства за заплащане на разликите по ал. 2, БНБ не извършва разплащането, съответно не регистрира обратното изкупуване/замяната с нови ДЦК. В резултат на това емисиите за обратно изкупуване/замяна остават частично изпълнени и дирекция "Фискални услуги" писмено уведомява Министерството на финансите. В тези случаи министърът на финансите може да изключи първичния дилър от списъка на първичните дилъри.

(5) (Нова - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) В деня на обратното изкупуване/замяната БНБ, дирекция "Фискални услуги", след приключване на сетълмента по сметките за сетълмент на парични средства и сметките за сетълмент на ДЦК отразява във водените от нея регистри обратно изкупените/заменените от всеки участник в аукциона и общо за негови клиенти ДЦК. Датата на сетълмента се приема за дата на обратното изкупуване/замяната с нови ДЦК.

(6) (Нова - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) В случай че при обратно изкупуване на ДЦК чрез замяна клиент, за чиято сметка първичният дилър участва в аукциона, не му заплати дължимата разлика по ал. 2 до края на деня на обратното изкупуване, ДЦК се придобиват от първичния дилър. За целта първичният дилър изпраща уведомление до БНБ за прехвърляне на ДЦК от клиентския регистър в неговия собствен регистър по реда на чл. 20, ал. 2, което БНБ отразява в регистъра по чл. 15, ал. 7.

(7) (Нова - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Българската народна банка извършва служебно разплащанията за обратно изкупените/заменените ДЦК на първичния пазар от участници в ЕСРОТ, участвали на аукциона чрез избран от тях първичен дилър, като задължава/заверява директно посочената от участника сметка за сетълмент на парични средства в РИНГС, съответно Таргет2-Ценни книжа специалната парична сметка в ТАРГЕТ, с дължимата сума по ал. 1 или 2 и отразява обратно изкупените/заменените ДЦК по водените от нея регистри на този участник.

(8) (Нова - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Разпоредбите на ал. 3 и 4 се прилагат съответно за участниците в ЕСРОТ по ал. 7.

Чл. 44. (1) Подписката за замяна на държавни ценни книжа, наричана за краткост "подписка за замяна", се организира и провежда от БНБ чрез АДЦК по решение на министъра на финансите.

(2) Подписката за замяна се провежда от комисията по чл. 8, ал. 3.

(3) Първичните дилъри могат да участват в подписката за замяна с поръчки както от свое име и за своя сметка, така и от свое име, но за сметка на свои клиенти, като използват образци съгласно съответните приложения към наредбата.

Чл. 45. Не по-късно от три работни дни преди началото на всяка подписка за замяна БНБ уведомява участниците в АДЦК за получената от Министерството на финансите информация относно: номерата на емисиите ДЦК, обект на подписката за замяна; началото и крайния срок за изпращане на поръчки за участие в подписката за замяна; датата на замяната; минималното количество за един участник, ако то е различно от посоченото в чл. 46, ал. 4; размера на натрупаните лихви по ДЦК, обект на подписката за замяна; условията на емисията, ако замяната се извършва с нова емисия/емисии ДЦК; датата, към която ще се определя конверсионният валутен курс, по който ще се осъществи замяната.

Чл. 46. (1) (Изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Първичните дилъри правят поръчките си за участие в подписката за замяна в сроковете, определени от Министерството на финансите. Поръчките се изпращат до БНБ, дирекция "Фискални услуги". Получените поръчки незабавно се подлагат на входяща проверка, включваща проверка на техния формат съгласно приложенията към наредбата, проверка на ключовите думи, идентифициращи съответните реквизити, и проверка на датата и часа на получаване на поръчката. В случай че се установи грешка, се изпраща съобщение до първичния дилър. Подадените поръчки могат да бъдат променяни от първичните дилъри до изтичане на крайния срок за тяхното получаване, след което те са неотменяеми. За валидно се приема само последното получено съобщение.

(2) Поръчката за участие се изготвя по образец съгласно приложения № 25 и 26 и трябва да съдържа:

1. (изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) номера на сметката за сетълмент на парични средства на участника в РИНГС;

2. номера на емисията, обявена за замяна;

3. номера на емисията, с която се извършва замяната;

4. номиналната стойност на ДЦК, заявени за замяна (цифром).

(3) В случай че поръчката се заявява за сметка на клиент на първичния дилър, освен реквизитите по ал. 2 тя трябва да съдържа данни за клиента, за чиято сметка се заявява поръчката: за физически лица ­ трите имена и ЕГН; за юридически лица и еднолични търговци ­ фирма, идентификационен код по регистър БУЛСТАТ; за чуждестранни лица - данни по чл. 13, ал. 4.

(4) Съвкупната номинална стойност на една поръчка трябва да е най-малко 50 лв. и да е кратна на 1 лв. (за ДЦК, емитирани в друга валута - най-малко 50 и кратна на 1).

(5) Министърът на финансите може да определя и различно от посоченото в ал. 4 минимално количество за един участник при обявяване условията на подписката за замяна по реда на чл. 45.

(6) Броят на поръчките, с които един първичен дилър може да участва в подписката за замяна, включително от свое име, но за сметка на свои клиенти, е неограничен.

(7) Всеки участник трябва да притежава държавните ценни книжа, с които участва в подписката за замяна, към началото на работния ден в деня на замяната. Държавните ценни книжа, заявени в подписката за замяна, не трябва да бъдат блокирани в полза на друго лице. Първичните дилъри приемат на съхранение от своите клиенти - физически лица, сертификата за собственост на ДЦК, които са заявени за замяна.

(8) Получените поръчки по ал. 1 се съхраняват по начин, който осигурява запазването на тайната на направените предложения до провеждането на подписката за замяна.

Чл. 47. (1) След изтичане на крайния срок за изпращане на поръчки за участие в подписката за замяна комисията по чл. 8, ал. 3 извършва проверка и не допуска до участие поръчки, които не отговарят на изискванията на тази глава.

(2) Поръчките се одобряват от министъра на финансите или от определено от него лице и се изпращат в БНБ.

(3) Въз основа на полученото одобрение от министъра на финансите или определено от него лице комисията по чл. 8, ал. 3 съставя протокол за проведената подписка за замяна, който се подписва от нейните членове.

(4) Комисията по чл. 8, ал. 3 уведомява всички участници в подписката за замяна за резултатите от нея в сроковете, определени съвместно от Министерството на финансите и БНБ.

Чл. 48. Министърът на финансите си запазва правото да отхвърля всички получени поръчки за участие в подписката за замяна, респективно да одобрява определени поръчки.

Чл. 49. (1) Българската народна банка уведомява участниците в подписката за замяна за получената от Министерството на финансите информация относно размера на конверсионния валутен курс, по който ще бъде извършена замяната. Уведомлението се изпраща не по-късно от един работен ден след датата, за която се изчислява конверсионният валутен курс.

(2) Конверсионният валутен курс се определя като съотношение между валутите на ДЦК, обект на подписката за замяна, на база обявените от БНБ курсове, валидни за датата, определена от Министерството на финансите с условията на подписката за замяна по реда на чл. 45. Конверсионният валутен курс се определя с точност до петия знак след десетичната запетая при следване на принципа на математическото закръгляване.

(3) Разликите, възникнали при замяната на ДЦК, се закръгляват в посока нагоре така, че номиналната стойност на придобитите ДЦК да е кратна на 1. Плащанията по натрупани лихви и разликите от закръгления по ДЦК, деноминирани и платими в чужда валута, се извършват по левова равностойност. Натрупаната лихва се определя с точност до втория знак след десетичната запетая.

Чл. 50. (1) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Първичните дилъри, чиито поръчки са одобрени, включително когато участват в подписката за замяна от свое име, но за сметка на свои клиенти, са длъжни да осигурят в деня на замяната необходимите средства по сметката си за сетълмент на парични средства в РИНГС в срокове, определени в съответствие с графика на системния ден.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) В деня на замяната БНБ в съответствие с графика на системния ден: служебно задължава сметките за сетълмент на парични средства в РИНГС на първичните дилъри, чиито поръчки са одобрени, в т.ч. и поръчки за сметка на техни клиенти, с левовата равностойност на разликите по чл. 49, ал. 3; служебно заверява/задължава сметките на Министерството на финансите и на участниците в подписката за замяна, чиито поръчки са одобрени, за извършване на разплащанията между тях по натрупаните лихви, считано от датата на емисията/последното лихвено плащане до датата на замяната.

(3) (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Българската народна банка отразява по водените от нея регистри ДЦК, обект на подписката за замяна, след извършване на сетълмента по сметките за сетълмент на парични средства в РИНГС и сметките за сетълмент на ДЦК. Датата на сетълмента се приема за дата на замяната.

Чл. 51. (Изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Ако в началото на работния ден в деня на замяната първичните дилъри, чиито поръчки са одобрени, включително и за техни клиенти, не притежават ДЦК - обект на подписката за замяна, и/или не разполагат с необходимите средства по сметката си за сетълмент на парични средства в РИНГС, БНБ не извършва разплащането, съответно не регистрира замяната на ДЦК, като подписката остава частично изпълнена и дирекция "Фискални услуги" писмено уведомява Министерството на финансите. В тези случаи министърът на финансите може да изключи първичния дилър от списъка на първичните дилъри.

Чл. 52. (1) (Предишен текст на чл. 52, изм. - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) В случай че при замяна на ДЦК клиент, за чиято сметка първичният дилър участва в подписката за замяна, не му заплати дължимата разлика по чл. 49, ал. 3 до края на деня на замяната, ДЦК се придобиват от първичния дилър. За целта първичният дилър изпраща уведомление до БНБ за прехвърляне на ДЦК от клиентския регистър в неговия собствен регистър по реда на чл. 20, ал. 2, което БНБ отразява в регистъра по чл. 15, ал. 7.

(2) (Нова - ДВ, бр. 100 от 2013 г., изм. - ДВ, бр. 77 от 2023 г., в сила от 11.09.2023 г.) Българската народна банка извършва служебно плащанията при подписки за замяна на ДЦК за участници в ЕСРОТ, участвали в подписката за замяна чрез избран от тях първичен дилър, като задължава директно посочената от участника сметка за сетълмент на парични средства в РИНГС с дължимата сума по чл. 49, ал. 3 и отразява замяната на ДЦК по водените от нея регистри на този участник.

(3) (Нова - ДВ, бр. 100 от 2013 г.) Разпоредбите на чл. 50, ал. 1 и чл. 51 се прилагат съответно за участниците в ЕСРОТ по ал. 2.