Държавен вестник, брой 87 от 30.X

§ 1. В заглавието на наредбата думите "фондова борса" се заменят с "регулиран пазар", а думите "организатор на неофициален пазар на ценни книжа" се заменят с думите "за организиране на многостранна система за търговия, за извършване на дейност като".

§ 2. В чл. 1 ал. 1 се изменя така:

"(1) С наредбата се уреждат условията и редът за издаване на лицензи за извършване на дейност като регулиран пазар, за организиране на многостранна система за търговия (МСТ), за извършване на дейност като инвестиционен посредник, инвестиционно дружество и управляващо дружество, за издаване на разрешение за организиране и управление на договорен фонд от Комисията за финансов надзор, наричана по-нататък "комисията", и за издаваните от нея, съответно от заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност" към комисията, наричан по-нататък "заместник-председателя", одобрения по чл. 11, ал. 7, чл. 25, ал. 1, чл. 53, ал. 2, чл. 59 във връзка с чл. 53, ал. 2, чл. 57, ал. 1, чл. 59 във връзка с чл. 57, ал. 1, чл. 85, ал. 1, т. 1 - 3, чл. 86, ал. 4 във връзка с чл. 85, ал. 1 и 2, чл. 100, ал. 2, т. 2, чл. 101, ал. 2 от Закона за пазарите на финансови инструменти (ЗПФИ), чл. 192, ал. 3, чл. 198, ал. 3 и чл. 210, ал. 5 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК) във връзка с чл. 25, ал. 1 ЗПФИ и за извършване на уведомяване по чл. 26, ал. 1 - 3 ЗПФИ и чл. 210, ал. 5 ЗППЦК във връзка с чл. 26, ал. 1 - 3 ЗПФИ."

§ 3. Член 3 се изменя така:

"Чл. 3. За извършване на дейност като регулиран пазар е необходимо пазарният оператор да бъде учреден като акционерно дружество и към момента на издаване на лиценза да има внесен капитал съгласно чл. 75, ал. 1 ЗПФИ."

§ 4. Член 4 се отменя.

§ 5. В чл. 5 се правят следните изменения:

1. В ал. 1:

а) в текста преди т. 1 думите "чл. 54, ал. 2 и 3 ЗППЦК" се заменят с "чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ";

б) точка 2 се изменя така:

"2. към момента на издаване на лиценза да отговаря на изискванията на Наредба № 35 от 2006 г. за капиталовата адекватност и ликвидността на инвестиционните посредници (НКАЛИП), приета с Решение № 67-Н от 17.Х.2006 г. на комисията (ДВ, бр. 97 от 2006 г.)."

2. В ал. 2 думите "чл. 54, ал. 2 и 3 ЗППЦК" се заменят с "чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ", а думите "чл. 55, ал. 5 ЗППЦК" се заменят с "чл. 15, ал. 5 ЗПФИ".

§ 6. В чл. 7, ал. 2 думите "чл. 55, ал. 5, т. 1 и 2" се заменят с " чл. 202, ал. 11".

§ 7. В чл. 9 се правят следните изменения:

1. Алинея 1 се изменя така:

"(1) За издаване на лиценз за извършване на дейност като регулиран пазар, за организиране на МСТ, за извършване на дейност като инвестиционен посредник, инвестиционно дружество, управляващо дружество и дружество със специална инвестиционна цел, за издаване на разрешение за организиране и управление на договорен фонд, на разрешение по чл. 27, ал. 2 и 3 и чл. 28 ЗДСИЦ и за издаване на одобрение по чл. 11, ал. 7, чл. 25, ал. 1, чл. 53, ал. 2, чл. 59 във връзка с чл. 53, ал. 2, чл. 57, ал. 1, чл. 59 във връзка с чл. 57, ал. 1, чл. 85, ал. 1, т. 1 - 3, чл. 86 във връзка с чл. 85, ал. 1, т. 1 и 2, чл. 100, ал. 2, т. 2, чл. 101, ал. 2 ЗПФИ, чл. 192, ал. 3, чл. 198, ал. 3 и чл. 210, ал. 5 ЗППЦК във връзка с чл. 25, ал. 1 ЗПФИ и за извършване на уведомяване по чл. 26, ал. 1 - 3 ЗПФИ и чл. 210, ал. 5 ЗППЦК във връзка с чл. 26, ал. 1 - 3 ЗПФИ се подава писмено заявление на хартиен носител и се попълва регистрационна форма на електронен носител по образец и формат, установени от комисията, съответно от заместник-председателя."

2. Алинея 3 се изменя така:

"(3) Заявлението за издаване на одобрение по чл. 25, ал. 1 ЗПФИ и чл. 210, ал. 5 ЗППЦК във връзка с чл. 25, ал. 1 ЗПФИ, съответно на разрешение по чл. 1, ал. 2, се подава до комисията, а за издаване на одобрение по чл. 11, ал. 7, чл. 53, ал. 1, чл. 59 във връзка с чл. 53, ал. 1, чл. 57, ал. 1, чл. 59 във връзка с чл. 57, ал. 1, чл. 85, ал. 1, т. 1 - 3, чл. 100, ал. 2, т. 2, чл. 101, ал. 2 ЗПФИ и чл. 192, ал. 3 и чл. 198, ал. 3 ЗППЦК, за уведомяване по чл. 26, ал. 1 - 3 и чл. 210, ал. 5 ЗППЦК във връзка чл. 26, ал. 1 - 3 ЗПФИ - до заместник- председателя. Заявлението по изречение първо съдържа наименованието, седалището, адреса на управление и адреса за кореспонденция, а за физическо лице - името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация, съответно аналогични данни за чуждестранните лица, исканото одобрение, съответно разрешение и подпис на лицето, разполагащо с представителна власт, или на физическото лице - заявител."

§ 8. В чл. 10 се правят следните изменения и допълнения:

1. Текстът преди т. 1 се изменя така:

"Чл. 10. За издаване на лиценз за извършване на дейност като регулиран пазар към заявлението по чл. 9 , ал. 1 се прилагат:".

2. В т. 1 след думите "учредителни актове" се добавя "на пазарния оператор".

3. В точка 3 се правят следните изменения:

а) буква "а" се изменя така:

"а) актуално удостоверение за вписването в търговския регистър, съответно аналогични документи за чуждестранните лица;";

б) в буква "б" думите "фондова борса" се заменят с "пазарния оператор";

в) буква "в" се заличава.

4. В т. 4 думите "както и декларация по т. 3, буква "в" се заменят със "съответно аналогични данни за чуждестранните лица".

5. Създава се нова т. 5:

"5. данни за лицата, с които лице, записало акции, се явява свързано лице, и за отношенията на свързаност;".

6. Досегашните т. 5, 6, 7 и 8 стават съответно т. 6, 7, 8 и 9 и в тях думата "борсата" се заменя с "пазарния оператор", а накрая се поставя запетая и се добавят думите "съответно аналогични данни за чуждестранните лица".

7. Досегашната т. 9 става т. 10 и се изменя така:

"10. правилникът за дейността на регулирания пазар;".

8. Досегашната т. 10 се отменя.

9. Точка 11 се изменя така:

"11. програма за дейността на регулирания пазар, която съдържа:

а) видовете дейности, които регулираният пазар ще извършва;

б) организационната структура на регулирания пазар;

в) информация дали се предвижда сключването на споразумения на територията на друга държава членка за улесняване достъпа до системите за търговия на регулиран пазар;".

10. В т. 12 думата "борсата" се заменя с "регулирания пазар".

11. Създава се нова т. 13 със следното съдържание:

"13. данни за системата за клиринг и сетълмент, която регулираният пазар ще прилага за сделките, сключени чрез търговските му системи, включително данните и документите по чл. 13в, когато тази система функционира в друга държава членка;".

12. Досегашната т. 13 става т. 14 и се изменя така:

"14. данни за предприетите мерки за обезпечаване изпълнението на правилника за дейността на регулирания пазар от пазарния оператор, служителите, участниците в търговията и техните служители, както и обезпечаването на вътрешен контрол за спазване на вътрешните правила и процедури и изискванията към професионалната квалификация и опит на персонала;".

13. Досегашната т. 14 става т. 15 и в нея думите "ценни книжа" се заменят с "финансови инструменти".

14. Досегашната т. 15 става т. 16 и се изменя така:

"16. описание на мерките и процедурите, приети от заявителя в съответствие с изискванията на ЗПФИ, и на начина, по който те осигуряват изпълнение на изискванията на закона."

15. Точка 16 се отменя.

§ 9. В чл. 11 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 1:

а) текстът преди т. 1 се изменя така:

"(1) За лицата, избрани за членове на съвета на директорите или на управителния съвет на пазарния оператор или които управляват дейността му, към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат:";

б) точка 1 се изменя така:

"1. свидетелство за съдимост, както и декларация дали към датата на подаване на заявлението спрямо тях е образувано наказателно производство;";

в) в т. 4 "ЗППЦК" се заменя с "ЗПФИ".

2. В ал. 2 думата "борсата" се заменя с "пазарния оператор".

3. Алинея 3 се изменя така:

"(3) За физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на съвета на директорите или на управителния съвет на пазарния оператор, се прилагат документите по ал. 1 и 2."

4. В ал. 4 се правят следните изменения:

а) в текста преди т. 1 думата "борсата" се заменя с "пазарния оператор";

б) точка 1 се изменя така:

"1. актуално удостоверение за вписването в търговския регистър;".

5. Създава се ал. 5:

"(5) В случаите по чл. 77, ал. 2 ЗПФИ, когато лицата, определени за членове на управителния орган на пазарния оператор или които ще управляват дейността на регулирания пазар, са членове на управителен орган или управляват дейността на регулиран пазар, лицензиран съгласно изискванията на ЗПФИ или на Дял III на Директива 2004/39/ЕО, към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат следните данни и документи:

1. данни за съответния регулиран пазар;

2. документ, удостоверяващ по надлежен ред, че лицето е одобрено от съответния компетентен орган на държавата членка да заема длъжността, както и декларация, че към момента на подаване на заявлението по чл. 9 то е член на управителен орган или управлява дейността на съответния регулиран пазар;

3. данни за компетентния орган, упражняващ надзор върху дейността на съответния регулиран пазар;

4. приложимото право спрямо дейността на съответния регулиран пазар."

§ 10. В чл. 12 думите "по чл. 28, ал. 5 ЗППЦК" се заменят с "по чл. 80, ал. 5 ЗПФИ".

§ 11. Създават се членове 12а, 12б и 12в със следното съдържание:

"Чл. 12а. (1) Към заявлението по чл. 9, ал. 1 за лицата, които притежават квалифицирано участие в пазарния оператор, се прилагат следните данни и документи:

1. данни за размера на квалифицираното участие, включително:

а) размер на прякото участие;

б) размер на непрякото участие с посочване на хипотезите по чл. 146 ЗППЦК, при които лицето притежава това участие;

2. данни и документи, удостоверяващи, че лицето има необходимата репутация и опит, включително:

а) декларация дали лицето е било член на управителен или на контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;

б) декларация дали е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на дружество по ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДСИЦ въз основа на приложена принудителна административна мярка или на дружество, чиято дейност се регулира от аналогичен нормативен акт на друга държава;

в) данни за квалификацията и професионалния опит на лицата, които притежават квалифицирано участие;

3. удостоверение от данъчната служба или аналогичен документ, издаван от чуждестранни държавни органи, от който да е видно дали лицето има неизплатени данъчни задължения;

4. годишните финансови отчети за последните 3 години, както и финансови отчети за последното тримесечие, предхождащо подаването на заявлението, ако са юридически лица;

5. декларация дали е свързано лице с друг съдружник (съдружници) или акционер (акционери), в която се посочват размерът на притежавания капитал и участието в управлението на този съдружник (съдружници) или акционер (акционери);

6. данни за лицата, с които е свързано лице, както и за отношенията на свързаност;

7. в случаите, когато лицето е част от група по смисъла на § 1, т. 27 ЗПФИ, се предоставя информация за структурата и за дейността на групата;

8. декларация по определен от заместник- председателя образец от лицето, което притежава пряко квалифицирано участие, за произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, както и за платените от лицето данъци през последните 5 години;

9. за правата на глас, притежавани от лицето непряко при условията на чл. 146 ЗППЦК, се прилагат:

а) данни за притежателя на акциите;

б) данни и документи, удостоверяващи правото на лицето да придобие, прехвърли или да упражни правата на глас в общото събрание;

в) данни за контролираните лица, чрез които лицето упражнява правата на глас, ако е приложимо.

(2) За физическите лица, които управляват дейността на юридическите лица, притежаващи квалифицирано участие в пазарния оператор, се прилагат данните и документите по ал. 1, т. 2 и чл. 10, т. 9.

Чл. 12б. В случаите, когато регулираният пазар и пазарният оператор са отделни юридически лица, към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат и следните данни и документи за регулирания пазар:

1. уставът, дружественият договор и другите учредителни актове на регулирания пазар;

2. данните и документите по чл. 10, т. 3 - 5;

3. данните и документите по чл. 10, т. 6 - 9 и чл. 11 за членовете на управителния и контролния орган на регулирания пазар и за лицата, които могат да управляват дейността на регулирания пазар;

4. съответните данни и документи по чл. 12а за лицата, които притежават квалифицирано участие в регулирания пазар;

5. документи, удостоверяващи разпределението на задълженията между регулирания пазар и пазарния оператор във връзка с дейността на регулирания пазар.

Чл. 12в. За издаване на лиценз на пазарен оператор за организиране на многостранна система за търговия към заявлението по чл. 9 се прилагат данните и документите по чл. 18, т. 20."

§ 12. В чл. 13 се правят следните изменения:

1. В ал. 1:

а) в текста преди т. 1 думите "чл. 33, ал. 1 ЗППЦК" се заменят с "чл. 85, ал. 1, т. 3 ЗПФИ", а думите "на борсовия правилник" се заменят с "в правилника за дейността на регулирания пазар";

б) в т. 1 думите "фондовата борса" се заменят с "пазарния оператор", а думите "борсовия правилник" се заменят с "правилника";

в) в т. 2 думите "борсовия правилник" се заменят с "правилника".

2. В ал. 2:

а) текстът преди т. 1 се изменя така:

"(2) За издаване на одобрение по чл. 85, ал. 1, т. 1 ЗПФИ за промяна в състава на лицата, които са членове на управителния орган на пазарния оператор или които имат право да управляват дейността на пазарния оператор, към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат:";

б) точка 1 се изменя така:

"1. заверен препис от решението на компетентния орган съгласно устройствените актове на пазарния оператор за избор на член на съвета на директорите или на управителния съвет, съответно за оправомощаване на лица извън състава на съвета на директорите или на управителния съвет, да управляват дейността на пазарния оператор;";

в) точка 2 се изменя така:

"2. данните и документите по чл. 10, т. 6 - 9 и документите по чл. 11 за лицата, избрани за членове на съвета на директорите или на управителния съвет, съответно оправомощени да управляват дейността на пазарния оператор.";

г) създава се нова ал. 3 със следното съдържание:

"(3) За издаване на одобрение по чл. 86, ал. 4 във връзка с чл. 85, ал. 1, т. 1 при промяна в състава на лицата, които са членове на управителния орган на регулирания пазар или управляват дейността на регулирания пазар, към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат съответните данни и документи по чл. 10, т. 6 - 9 и чл. 11."

§ 13. Създават се членове 13а, 13б и 13в:

"Чл. 13а. (1) За издаване на одобрение по чл. 85, ал. 1, т. 2 ЗПФИ към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат съответните данни и документи по чл. 12а.

(2) За издаване на одобрение по чл. 86 във връзка с чл. 85, ал. 1, т. 2 ЗПФИ към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат данните и документите по чл. 12а за лицата, които искат да придобият квалифицирано участие в регулирания пазар.

Чл. 13б. За издаване на одобрение по чл. 100, ал. 2, т. 2 ЗПФИ за извършване на сетълмент на сделките чрез система, различна от тази, която регулираният пазар прилага, към заявлението по чл. 9, ал. 1 членовете и участниците на регулирания пазар прилагат следните данни и документи:

1. посочване на държавата членка, в която системата функционира;

2. описание на системата и данни за техническите условия и обезпеченост на сетълмента, който ще се извършва чрез нея;

3. данни и документи, удостоверяващи наличието на необходимите връзки и споразумения с други системи и способи за сетълмент, които осигуряват ефективност и икономичност на сетълмента на сделките;

4. данни за компетентния орган, упражняващ надзор върху системата за сетълмент, ако има такъв, както и за приложимото право по отношение на системата;

5. данни и документи за участниците в системата:

а) актуално удостоверение за вписването в търговския регистър, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

б) в случаите, когато лицето е получило разрешение за извършване на дейност от компетентен орган, различен от комисията - заверен препис от това разрешение.

Чл. 13в. За издаване на одобрение по чл. 101, ал. 2 ЗПФИ за извършване на клиринг и/или сетълмент на сделки, сключени на регулирания пазар чрез централен съконтрагент, клирингова къща и система за сетълмент в друга държава членка, към заявлението по чл. 9, ал. 1 пазарният оператор прилага следните данни и документи:

1. посочване на държавата членка, в която системата за клиринг и/или сетълмент функционира;

2. описание на системата за клиринг и/или сетълмент и данни за техническите условия и обезпеченост за нейното функциониране;

3. за системата за сетълмент - данните и документите по чл. 13б, т. 2 - 4."

§ 14. Членове 14 и 15 се отменят.

§ 15. Член 17 се отменя.

§ 16. В чл. 18 се правят следните изменения и допълнения:

1. В текста преди т. 1 думите "чл. 54, ал. 2 и 3 ЗППЦК" се заменят с "чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ".

2. В т. 2:

а) в текста преди буква "а" думите "чл. 56, ал. 5 ЗППЦК" се заменят с "чл. 8 ЗПФИ";

б) създава се нова буква "а" със следното съдържание:

"а) данни за лицата, записали акции или дялове от капитала на заявителя, както и за дела им от капитала;";

в) досегашната буква "а" става буква "б" и в нея се правят следните изменения и допълнения:

аа) подбуква "бб" се заличава;

бб) подбуква "вв" се изменя така:

"вв) за непаричните вноски (апорти) в акции и облигации, допуснати до търговия на регулиран пазар, които имат пазарна цена - оценка на вещи лица по чл. 72, ал. 2 ТЗ, съобразена с методите по чл. 15 НКАЛИП и удостоверение от Централния депозитар или друга депозитарна институция, че те са блокирани по водени от тях сметки за целите на внасянето на непаричната вноска; в случай че облигациите бъдат изплатени предварително или техният падеж настъпи в периода от подаването на заявлението по чл. 9, ал. 1 до произнасянето на комисията, лицето, направило непаричната вноска, внася паричните средства по набирателна банкова сметка по реда на чл. 166, ал. 1 ТЗ;";

вв) в подбуква "гг" думите "свързани с извършването на услугите и дейностите по чл. 54, ал. 2 и 3 ЗППЦК" се заменят с думите "свързани с услугите и дейностите по чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ";

г) досегашната буква "б" става буква "в" и в нея се правят следните изменения и допълнения:

аа) текстът преди подбуква "аа" се изменя така:

"в) за дружество, регистрирано по ТЗ:";

бб) подбуква "аа" се изменя така:

"аа) годишен счетоводен баланс на дружеството за предходната финансова година, заверен от регистриран одитор, счетоводен баланс към последния ден от месеца, предхождащ месеца на подаване на заявлението, заверен от регистриран одитор, а в случай че дружеството отговаря на условията по чл. 37, ал. 2 от Закона за счетоводството, то представя и последния заверен от регистриран одитор консолидиран баланс, както и консолидиран баланс към последния ден от месеца, предхождащ месеца на подаване на заявлението по чл. 9, ал. 1;";

вв) подбуква "бб" се изменя така:

"бб) удостоверение от банка, спрямо която не е наложена принудителна мярка и/или която не е в производство по несъстоятелност за паричните средства, внесени по сметките на дружеството;";

гг) подбуква "гг" се изменя така:

"гг) справки, съдържащи аналитични разбивки на счетоводните сметки, по които се отчитат дълготрайните (нетекущите) материални активи и дълготрайните (нетекущите) нематериални активи, с изрично посочване на активите, които не са пряко свързани с дейността на дружеството по чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ, придружени с оценка, извършена от три вещи лица, ако инвестиционният посредник включва тези активи в началния капитал по чл. 2 НКАЛИП;";

дд) подбуква "дд" се изменя така:

"дд) справки, съдържащи аналитични разбивки на счетоводните сметки, по които се отчитат притежаваните ценни книжа, придружени с оценка на притежаваните акции и облигации, допуснати до търговия на регулиран пазар, които имат пазарна цена, извършена от три вещи лица, ако инвестиционният посредник включва тези активи в началния капитал по чл. 2 НКАЛИП; оценката на вещите лица трябва да бъде съобразена с методите по чл. 15 НКАЛИП;";

ее) в подбуква "ее" думите "по смисъла на § 1, т. 6, 7 и 8 от допълнителните разпоредби на НКАЛИП" се заличават;

жж) подбуква "жж" се отменя;

д) досегашната буква "в" става буква "г" и се изменя така:

"г) за дружествата по букви "б" и "в" - справки за определянето на началния капитал съгласно изискванията на НКАЛИП в зависимост от вида на дружеството и размера на началния капитал по образец, установен от заместник-председателя;";

е) създават се букви "д" и "е" със следното съдържание:

"д) ако инвестиционният посредник иска да включи дълготрайните (нетекущите) материални активи и дълготрайните (нетекущите) нематериални активи по ал. 1, т. 2, буква "в", подбуква "гг" за целите на включването им в началния капитал по чл. 2 НКАЛИП, същите трябва да бъдат оценени от три вещи лица; оценката представлява неразделна част от справката по т. 2, буква "б", подбуква "гг";

е) в случаите, когато инвестиционният посредник включва акциите и облигациите по т. 2, буква "б", подбуква "дд", допуснати до търговия на регулиран пазар, които имат пазарна цена при изчисляването на собствения капитал по чл. 2 НКАЛИП, същите трябва да се оценяват от три вещи лица и оценката е неразделна част от справката по т. 2, буква "в", подбуква "дд"."

3. В т. 3 се правят следните изменения и допълнения:

а) в буква "в" се правят следните изменения и допълнения:

аа) текстът преди подбуква "аа" се изменя така:

"в) извършвани услуги и дейности;";

бб) подбуква "аа" се изменя така:

"аа) описание на извършваните услуги и дейности;";

вв) създават се нови подбукви "бб" и "вв":

"бб) в случаите, когато заявителят ще сключва сделки за собствена сметка с финансови инструменти, се посочва дали възнамерява да действа като систематичен участник по отношение на акции, допуснати до търговия на регулиран пазар, както и информация за акциите, по отношение на които възнамерява да действа като такъв, и за клиентите, които могат да получават публикуваните от него оферти за акции;

вв) информация за функциите, услугите или дейностите, които инвестиционният посредник предвижда да възложи за изпълнение на трето лице;";

гг) подбукви "бб" и "вв" стават съответно "гг" и "дд";

дд) създава се подбуква "ее":

"ее) данни за услугите и дейностите по чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ, които инвестиционният посредник възнамерява да извършва в други държави членки чрез клон или при условията на свободното предоставяне на услуги;";

б) в буква "г" се създават подбукви "гг" и "дд":

"гг) прогнозни постоянни разходи;

дд) прогнозни финансови показатели, придружени от подробен анализ, удостоверяващи, че заявителят обосновано очаква да изпълни изискванията на закона;";

в) в буква "д" навсякъде думите "ценните книжа" се заменят с "финансовите инструменти";

г) в буква "е" се правят следните изменения и допълнения:

аа) създава се нова подбуква "бб":

"бб) управленска структура на инвестиционния посредник, към която се прилага схема за разпределение на функциите и правомощията между изпълнителните директори и другите ръководни длъжности;";

бб) досегашните подбукви "бб", "вв" и "гг" стават съответно подбукви "вв", "гг" и "дд";

вв) досегашната подбуква "дд" се заличава.

4. В т. 5, 6 и 7 накрая се поставя запетая и се добавя "съответно аналогични данни за чуждестранните лица".

5. В т. 8 след думите "които могат" се добавя "съвместно с друго лице да управляват дейността на инвестиционния посредник или", а накрая се поставя запетая и се добавя "съответно аналогични данни за чуждестранните лица".

6. Създава се нова т. 9 :

"9. данни за лицата, с които заявителят се явява свързано лице, включително посочване на държавата, в която се намира главното им управление, и приложимото право спрямо дейността им;".

7. Досегашните т. 9 - 11 стават съответно т. 10 - 12 и се изменят така:

"10. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, които притежават квалифицирано участие в инвестиционния посредник, както и за дела им от капитала и за броя на притежаваните от тях гласове, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

11. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър и единния идентификационен код на юридическите лица, които притежават квалифицирано участие в инвестиционния посредник, както и за дела им от капитала и за броя на притежаваните от тях гласове;

12. общите условия по чл. 13, ал. 2, т. 5 ЗПФИ, приложими към договорите с клиентите, както и образци на договорите с клиенти и с лица, които работят по договор за инвестиционния посредник;".

8. Досегашната т. 12 става т. 13 и в нея думите "пряко или непряко 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание, определени съгласно чл. 148 ЗППЦК, или може да ги контролира" се заменят с "квалифицирано участие".

9. Досегашната т. 13 се отменя.

10. Точки 14 и 15 се изменят така:

"14. правилата за вътрешната организация по чл. 24, ал. 2 ЗПФИ с минимално съдържание съгласно чл. 75 НИДИП;

15. правилата за личните сделки, отговарящи на изискванията на чл. 17 НИДИП;".

11. Създават се нови т. 16 и 17:

"16. проект на правилата и механизмите по чл. 142, ал. 1 и правилата и процедурите по чл. 142, ал. 3 НКАЛИП;

17. правилата по чл. 24, ал. 3 ЗПФИ за структурата, организацията, правомощията и взаимоотношенията на отдела за вътрешен контрол с другите органи и лица, работещи по договор за инвестиционния посредник;".

12. Създават се т. 18 - 29:

"18. политиката за изпълнение на нарежданията по чл. 30, ал. 2 ЗПФИ;

19. в случаите, когато инвестиционният посредник действа като систематичен участник по отношение на акции, допуснати до търговия на регулиран пазар, се прилагат следните данни и документи:

а) правилата по чл. 44, ал. 3 ЗПФИ;

б) данни за техническото и програмното осигуряване, сключените договори и споразумения, както и други данни и документи, удостоверяващи, че инвестиционният посредник е в състояние да изпълнява изискванията на ЗПФИ, актовете по прилагането му, както и на Регламент 1287/2006 ЕК във връзка с дейността си като систематичен участник;

20. в случаите, когато инвестиционният посредник ще организира МСТ съгласно чл. 5, ал. 2, т. 8 ЗПФИ, се прилагат следните данни и документи:

а) техническо описание на МСТ;

б) правилата за търговия, включително критериите за изпълнение на нареждания съгласно чл. 51, ал. 1 ЗПФИ;

в) описание на системата за клиринг, сетълмент и гарантиране на сключените сделки чрез МСТ;

г) данни и документи, удостоверяващи наличието на необходимите договори и други споразумения за ефективен сетълмент на сделките, сключени чрез МСТ;

д) предлаганите услуги във връзка с организирането на многостранната система за търговия;

е) правилата по чл. 51, ал. 3 ЗПФИ;

ж) информация за условията и реда за уреждане на спорове между участниците и организатора на МСТ;

з) информация за таксите и комисионите, събирани от организатора на МСТ;

и) стандартизираните договори, прилагани от организатора на многостранната система за търговия в отношенията му с участниците и емитентите на финансови инструменти;

к) условията и реда, по който организаторът на многостранната система упражнява контрол за спазване на правилата по чл. 51, ал. 1 и 3 от участниците в системата за търговия;

л) условията и реда за установяване на действия от участниците в системата, които представляват пазарни злоупотреби;

м) условията и реда за приемане и за отстраняването на финансови инструменти от търговия на МСТ;

н) в случаите, когато инвестиционният посредник, който организира МСТ, възнамерява да използва централен съконтрагент, клирингова къща или система за сетълмент от друга държава членка с цел осигуряване на клиринга и/или сетълмента на сключените сделки с финансови инструменти чрез МСТ, се прилагат данните и документите по чл. 13в;

о) в случаите по чл. 53, ал. 2 ЗПФИ, когато заявителят иска да бъде освободен от спазване на изискването по чл. 53, ал. 1, се прилагат данни и документи, удостоверяващи наличието на условията по чл. 18, параграф 1 или 2 на Регламент 1287/2006/ЕК;

21. когато инвестиционният посредник ще извършва услугите и дейностите по чл. 5, ал. 2, т. 1 и 4 ЗПФИ, се прилага политиката по чл. 3, ал. 3, т. 2 НИДИП;

22. когато инвестиционният посредник ще предоставя услугите по чл. 5, ал. 2, т. 2 и/или т. 3 ЗПФИ, се прилага политиката по чл. 37, ал. 1, т. 3 НИДИП, включително процедурата за избягване на повторно разпределение на сделки за собствена сметка, изпълнени съвместно с клиентски нареждания;

23. когато инвестиционният посредник предвижда да възложи изпълнението на важни оперативни функции на трето лице, се прилагат следните данни и документи:

а) данни за лицето, на което се възлага изпълнението;

б) в случаите, когато лицето, на което се възлага изпълнението, е установено в трета държава, се прилагат данни и документи, удостоверяващи, че лицето е получило необходимото разрешение за изпълнение на съответните функции, услуги или дейности в държавата си по произход;

в) заверено копие от разрешенията, издадени на лицето, които са необходими за изпълнение на възложените функции, услуги или дейности;

г) проект на договор между инвестиционния посредник и лицето, в който изчерпателно се посочват правата и задълженията на страните, със съдържание, което гарантира изпълнението на условията по чл. 50 - 55 НИДИП;

д) данни и документи, удостоверяващи, че лицето, на което се възлага изпълнението, разполага с необходимите ресурси и възможности за надеждното и професионалното им изпълнение;

е) информация дали инвестиционният посредник и лицето, на което се възлага изпълнението, принадлежат към една и съща група по смисъла на § 1, т. 27 ЗПФИ;

ж) методите, прилагани от инвестиционния посредник за оценка на изпълнението на възложените функции;

з) информация за условията и реда за упражняване на контрол върху изпълнението на възложените функции, услуги или дейности от лицето, на което се възлага изпълнението;

24. правилата за вътрешния контрол, политиките и процедурите по чл. 80, ал. 1 НИДИП;

25. в случаите, когато са налице условията по чл. 81 НИДИП, се прилагат данни и документи, удостоверяващи наличието на тези условия;

26. правилата за управление на риска по чл. 82 НИДИП;

27. в случаите, когато са налице условията по чл. 83, ал. 6 НИДИП, при които инвестиционният посредник може да не създава отдел за вътрешен одит, съответно когато отделът може да се състои само от едно лице, се прилагат данни и документи, удостоверяващи наличието на тези условия;

28. данни за материалното, техническото и програмното осигуряване, необходимо за извършване на дейността, както и сертификат за противопожарна безопасност на помещенията, в които ще се осъществява дейността;

29. тарифата по чл. 22, ал. 2 НИДИП;".

13. Досегашната т. 16 става т. 30.

14. Досегашната т. 17 се отменя.

§ 17. В чл. 19 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 1:

а) в текста преди т. 1 думите "управителния орган" се заменят с "управителния и контролния орган или които управляват дейността";

б) в т. 1 накрая се поставя запетая и се добавя "както и декларация дали към датата на подаване на заявлението спрямо него е образувано наказателно производство";

в) в т. 6 думите "чл. 54, ал. 2 и 3 ЗППЦК" се заменят с "чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ";

г) създават се т. 8 - 10:

"8. декларация, че лицето не е било през последната една година преди акта на съответния компетентен орган на дружеството член на управителен или на контролен орган на дружество, на което е бил отнет лицензът за извършване на дейност, издаден от БНБ или комисията; в случаите, когато лицензът е отнет по искане на дружеството или когато актът на комисията, съответно на БНБ, е отменен по надлежния ред, лицето декларира за наличието на това обстоятелство;

9. декларация, че не са му налагани административни наказания през последните три години за нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗПЗФИ, ЗДСИЦ и актовете по прилагането им, когато тези нарушения се квалифицират като системни;

10. декларация, че не е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на дружество по ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДСИЦ въз основа на приложена принудителна административна мярка; в случаите, когато актът на комисията за прилагане на принудителната административна мярка по изречение първо е бил отменен по надлежен ред, лицето декларира за наличието на това обстоятелство."

2. Алинея 2 се изменя така:

"(2) За лицата, които съгласно устава и решенията на органите на инвестиционния посредник са овластени да го представляват, се прилага удостоверителен документ за адресна регистрация, а за чужденците - и заверен препис от разрешението за дългосрочно пребиваване в Република България, издадено от службите за административен контрол на чужденците."

3. Алинея 3 се отменя.

4. В ал. 4 думите "по ал. 1 - 3" се заменят с "по ал. 1 и 2".

5. В ал. 6 т. 1 се изменя така:

"1. актуално удостоверение за вписването в търговския регистър, съответно аналогичен документ за чуждестранните лица;".

§ 18. В чл. 20 се правят следните изменения и допълнения:

1. Досегашният текст на чл. 20 става ал. 1 и в нея се правят следните изменения и допълнения:

а) текстът преди т. 1 се изменя така:

"(1) Към заявлението по чл. 9, ал. 1 за лицата, които притежават квалифицирано участие в инвестиционния посредник, се прилагат:";

б) в т. 1 думите "заверен препис от удостоверението за вписване в търговския регистър, както и" се заличават;

в) в т. 2 думите "декларация, че лицето не е било" се заменят с "декларация, дали лицето е било";

г) в т. 4 след думите "с друг съдружник (съдружници) или акционер (акционери)" се добавя "в инвестиционния посредник";

д) точка 5 се изменя така:

"5. декларация дали на лицето са налагани административни наказания през последните три години за нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗПЗФИ, ЗДСИЦ и актовете по прилагането им или на аналогичен нормативен акт на друга държава;";

е) създават се нови т. 6 - 8:

"6. декларация дали е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на дружество по ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДСИЦ въз основа на приложена принудителна административна мярка или на дружество, чиято дейност се регулира от аналогичен нормативен акт на друга държава;

7. когато лицето, което притежава квалифицирано участие, е инвестиционен посредник, управляващо дружество, кредитна институция или застраховател от държава членка или от трета държава, предприятие майка на такова дружество или лице, контролиращо такова дружество, се посочва компетентният орган, упражняващ надзор върху дейността му, както и нормативните актове, регулиращи тази дейност;

8. когато лицето, което притежава квалифицирано участие, попада в някоя от хипотезите по чл. 111, ал. 1 или 2, се прилагат данни за съответния инвестиционен посредник или кредитна институция и за компетентния орган от държава членка, който упражнява надзор спрямо него/нея;";

ж) досегашната т. 6 става т. 9 и в нея думите "са юридически лица" се заменят с "е юридическо лице";

з) досегашната т. 7 става т. 10 и се изменя така:

"10. данни за лицата, с които лицето се явява свързано, и за отношенията на свързаност;";

и) създават се т. 11 - 14:

"11. в случаите, когато лицето е част от група по смисъла на § 1, т. 27 ЗПФИ, се предоставя информация за структурата и за дейността на групата;

12. когато всички гласове в общото събрание на инвестиционния посредник се притежават от едно физическо лице, се представя план за мерките и действията, насочени към защита интересите на клиентите, които ще бъдат предприети в случай на смърт или недееспособност на физическото лице;

13. декларация по определен от заместник- председателя образец от лицето, което притежава пряко квалифицирано участие, за произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции или дялове, включително дали средствата не са заемни, както и за платените от лицето данъци през последните 5 години;

14. за квалифицираното участие:

а) общ размер на квалифицираното участие - брой гласове и процентното им съотношение спрямо общия брой гласове в общото събрание;

б) за прякото участие - брой дялове или акции, брой гласове и процентното им съотношение спрямо общия брой гласове в общото събрание;

в) за непрякото участие - брой гласове и процентното им съотношение спрямо общия брой гласове в общото събрание; посочване на съответните хипотези по чл. 146; данни за притежателите на акции или дялове; данни и документи, удостоверяващи правото на лицето да придобие, прехвърли или да упражни правата на глас; данни за контролираните лица, чрез които лицето упражнява правата на глас, ако е приложимо."

2. Създава се ал. 2:

"(2) За физическите лица, които управляват дейността на юридическите лица, притежаващи квалифицирано участие в инвестиционния посредник, се прилагат данните и документите по ал. 1, т. 2, 4, 5 и 6."

§ 19. В чл. 21 се правят следните изменения и допълнения:

1. В текста преди т. 1 думите "чл. 63, ал. 2 ЗППЦК" се заменят с "чл. 14, ал. 4 ЗПФИ".

2. Точка 2 се изменя така:

"2. банкови или други документи, удостоверяващи, че всяко от записалите дялове или акции лице е внесло пълния размер на дължимите вноски."

§ 20. В чл. 22 се правят следните изменения и допълнения:

1. В текста преди т. 1 думите "чл. 54, ал. 2 и 3 ЗППЦК" се заменят с "чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ".

2. В т. 1 думите "чл. 54, ал. 2 и 3 ЗППЦК" се заменят с "чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ", а думите "ценни книжа" се заменят с "финансови инструменти".

3. В т. 2 накрая се поставя запетая и се добавя "съответно аналогични данни за чуждестранните лица".

4. В т. 3 думите "чл. 54, ал. 2 и 3 ЗППЦК" се заменят с "чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ", а след думите "единния граждански номер (ЕГН)" се поставя запетая и се добавя "съответно аналогични данни за чуждестранните лица".

§ 21. В чл. 23 се правят следните изменения и допълнения:

1. В текста преди т. 1 думите "чл. 54, ал. 2 и 3 ЗППЦК" се заменят с "чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ".

2. В т. 3 думите "чл. 54, ал. 2 и 3 ЗППЦК" се заменят с "чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ".

3. В т. 5, буква "а"след думата "лицето" се поставя запетая и се добавя "включително върху клона му на територията на Република България".

4. В т. 6 се правят следните изменения и допълнения:

а) в буква "г" думите "чл. 54, ал. 2 и 3 ЗППЦК" се заменят с "чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ";

б) в буква "е" думата "страната" се заменя с "Република България".

5. В т. 9 след думите "отчети, както и" се добавя "годишната и".

6. Точка 12 се изменя така:

"12. нормативните актове, които определят изискванията за капиталова адекватност и ликвидност на инвестиционните посредници в страната, където юридическото лице е регистрирано;".

7. Създава се нова т. 13:

"13. документи от органа, регулиращ капиталовия пазар в страната, където юридическото лице е регистрирано, които удостоверяват, че заявителят не е нарушавал и не нарушава към момента на подаване на заявлението изискванията за капиталова адекватност и ликвидност съгласно националното си законодателство;".

8. Досегашната т. 13 става т. 14.

9. Досегашната т. 14 става т. 15 и в нея думите "чл. 18, т. 8 - 16" се заменят с "чл. 18, т. 8 - 30".

§ 22. В чл. 25 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 1:

а) в текста преди т. 1 думите "чл. 74а, ал. 1 ЗППЦК" се заменят с "чл. 25, ал. 1 ЗПФИ";

б) в т. 3 думите "ценни книжа" се заменят с "финансови инструменти";

в) в т. 4 навсякъде думите "чл. 27, ал. 1" се заменят с "чл. 144, ал. 1".

2. В ал. 2 навсякъде думите "чл. 54, ал. 2 и 3 ЗППЦК" се заменят с "чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ".

3. В ал. 3:

а) текстът преди т. 1 се изменя така:

"(3) За извършване на уведомяване по чл. 26, ал. 1 ЗПФИ за придобиване от едно лице на квалифицирано участие в инвестиционен посредник, както и за последващо придобиване на дялово участие от това лице съгласно чл. 26, ал. 3 ЗПФИ, към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат:";

б) точка 1 се отменя;

в) досегашната т. 2 става т. 1 и се изменя така:

"1. данните по чл. 20, ал. 1, т. 14 за притежаваното от лицето участие към датата на подаване на заявлението;"

г) досегашната т. 3 става т. 2 и се изменя така:

"2. данните по чл. 20, ал. 1, т. 14 за квалифицираното участие, което лицето възнамерява да придобие;"

д) създава се нова т. 3:

"3. данни за сделката или действието, в резултат на което лицето ще придобие квалифицираното участие, съответно ще увеличи участието си - вида на сделката или действието, срокове, условия и страни по сделката, цена на придобиване, когато е приложимо;"

е) (попр. - ДВ, бр. 87 от 2007 г.) точка 4 се изменя така:

"4. данните и документите по чл. 20, ал. 1, т. 1 - 13 и ал. 2."

4. Създава се нова ал. 4:

"(4) За извършване на уведомяване по чл. 26, ал. 2 и 3 ЗПФИ за прехвърляне на дялово участие към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат:

1. данните по чл. 20, ал. 1, т. 14 за притежаваното от лицето участие към датата на подаване на заявлението;

2. данни за размера на участието, което лицето възнамерява да прехвърли, както и данните по ал. 3, т. 3 за сделката или действието, в резултат на което лицето ще престане да притежава квалифицирано участие, съответно ще намали участието си;

3. данните по чл. 20, ал. 1, т. 14 за участието, което лицето ще притежава след прехвърлянето;

4. данните и документите по чл. 20, ал. 1, т. 1, 9 и 10."

5. Досегашната ал. 4 става ал. 5 и се изменя така:

"(5) За издаване на одобрение по чл. 11, ал. 7 ЗПФИ за промяна в състава на лицата, които са членове на управителния или контролния орган на инвестиционния посредник или които управляват дейността му, както и на лицата, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на инвестиционния посредник, към заявлението по чл. 9, ал. 1 се прилагат:

1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за промяната;

2. данните и документите по чл. 19."

6. Създават се ал. 6 и 7:

"(6) За издаване на одобрение по чл. 53, ал. 2 ЗПФИ, съответно за издаване на одобрение по чл. 59 във връзка с чл. 53, ал. 2 ЗПФИ, инвестиционният посредник, съответно пазарният оператор, който организира МСТ, към заявлението по чл. 9, ал. 1 прилага данни и документи, удостоверяващи наличието на условията по чл. 18, параграф 1 или 2 на Регламент 1287/2006/ЕК.

(7) За издаване на одобрение по чл. 57, ал. 1 ЗПФИ, съответно за издаване на одобрение по чл. 59 във връзка с чл. 57, ал. 1 ЗПФИ, инвестиционният посредник, съответно пазарният оператор, който организира МСТ, към заявлението по чл. 9, ал. 1 прилага данните и документите по чл. 13в."

§ 23. В чл. 26 се правят следните изменения:

1. В т. 3, 5 и 6 накрая се поставя запетая и се добавя "съответно аналогични данни за чуждестранните лица".

2. Точка 9 се изменя така:

"9. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписването в търговския регистър, актуално удостоверение за вписването в търговския регистър, единния идентификационен код, номера и датата на издадения от комисията лиценз за извършване на услуги и дейности по чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ, а за банка - заверен препис от лицензията, за извършване на сделки по чл. 2, ал. 2, т. 9 от Закона за кредитните институции, на инвестиционните посредници, упълномощени от съвета на директорите, съответно от управителния съвет на инвестиционното дружество, за изпълнение на решенията и нарежданията по чл. 202, ал. 5 ЗППЦК, както и заверен препис от договора за инвестиционно посредничество и декларация по чл. 170, ал. 1 ЗППЦК за инвестиционния посредник;".

3. Точки 10 и 11 се изменят така:

"10. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от акциите с право на глас на заявителя или могат да упражняват контрол върху него и за броя на притежаваните от тях гласове, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;

11. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписване в търговския регистър и единния идентификационен код на юридическите лица, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от акциите с право на глас на заявителя или могат да упражняват контрол върху него и за броя на притежаваните от тях гласове."

§ 24. В чл. 27, ал. 5, т. 1 думите "заверен препис от удостоверението за вписване в търговския регистър и" се заличават.

§ 25. В чл. 28 се правят следните изменения и допълнения:

1. Досегашният текст на чл. 28 става ал. 1 и в нея се правят следните изменения и допълнения:

а) в текста преди т. 1 думите "чрез свързани лица" се заменят с "непряко", а думата "данъчната" се заменя със "съответната данъчна";

б) в т. 3 думите "декларация, че не са" се заменят с "декларация дали са";

в) в т. 5 думите "заверен препис от удостоверението за вписване в търговския регистър, както и" се заличават;

г) създават се т. 6 - 9:

"6. декларация дали не са им налагани административни наказания през последните три години за нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗПЗФИ, ЗДСИЦ и актовете по прилагането им или на аналогичен нормативен акт на друга държава;

7. декларация дали са освобождавани от длъжност в управителен или контролен орган на дружество по ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДСИЦ въз основа на приложена принудителна административна мярка или на дружество, чиято дейност се регулира от аналогичен нормативен акт на друга държава;

8. данни за лицата, с които се явяват свързани лица и за отношенията на свързаност;

9. в случаите, когато лицата са част от група по смисъла на § 1, т. 27 ЗПФИ, се предоставя информация за структурата и за дейността на групата;"

д) досегашната т. 6 става т. 10.

2. Създава се ал. 2:

"(2) За физическите лица, които управляват дейността на юридическите лица, притежаващи пряко или непряко 10 или над 10 на сто от акциите или които могат да упражняват контрол върху инвестиционното дружество, се прилагат данните и документите по ал. 1, т. 3, 4, 6, 7 и 8."

§ 26. В чл. 30, т. 1 думите "заверен препис от удостоверение за вписване в търговския регистър и" се заличават.

§ 27. В чл. 33 се правят следните изменения и допълнения:

1. В т. 5 думите "по чл. 18, т. 3 и 13" се заменят с "по чл. 18, т. 3, 12, 14, 17, 21, 23 - 29".

2. В точки 6 - 9 накрая се поставя запетая и се добавя "съответно аналогични данни за чуждестранните лица".

3. В т. 10 думите "чрез свързани лица" се заменят с "непряко", а накрая се поставя запетая и се добавя "съответно аналогични данни за чуждестранните лица".

4. В т. 11 думите "чрез свързани лица" се заменят с "непряко".

5. В т. 12 думите "както и за управление на индивидуален портфейл от ценни книжа по собствена преценка без специални нареждания от клиента" се заличават.

6. В т. 14 думите "ценни книжа" се заменят с "финансови инструменти", а след думите "на членовете" се добавя "на управителните".

7. В т. 17 думите "управляващото дружество" се заменят с думата "заявителят".

§ 28. Член 34 се изменя така:

"Чл. 34. Към заявлението по чл. 9, ал. 1 за лицата, избрани за членове на съвета на директорите или на управителния съвет на управляващото дружество, се прилагат данните и документите по чл. 27."

§ 29. Член 35 се изменя така:

"Чл. 35. Към заявлението по чл. 9, ал. 1 за лицата, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират, се прилагат данните и документите по чл. 20, а в случаите, когато лицето попада в някоя от хипотезите по чл. 48, ал. 5, се прилагат и данни за съответното управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател и за компетентния орган от държава членка, който упражнява надзор спрямо него/нея."

§ 30. В чл. 37 думите "във връзка с чл. 55, ал. 5" се заличават.

§ 31. В чл. 37а се правят следните изменения:

1. В ал. 1 се правят следните изменения и допълнения:

а) в т. 9 накрая се поставя запетая и се добавя "съответно аналогични данни за чуждестранните лица";

б) точка 11 се изменя така:

"11. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписването в търговския регистър, актуално удостоверение за вписването в търговския регистър, единния идентификационен код, номера и датата на издадения от комисията лиценз за извършване на услуги и дейности по чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ, съответно номер и дата на издадената от Българската народна банка лицензия за извършване на сделки по чл. 2, ал. 2, т. 9 от Закона за кредитните институции, на инвестиционните посредници, избрани за изпълнение на решенията и нарежданията по чл. 202, ал. 5 ЗППЦК."

2. В ал. 3 се правят следните изменения:

а) в текста преди т. 1 думите "чл. 9, ал. 3" се заменят с "чл. 9, ал. 1";

б) в т. 1 думите "заверен препис от удостоверението за вписване в търговския регистър и" се заличават.

3. В ал. 4 се правят следните изменения:

а) точка 1 се отменя;

б) досегашните т. 2 - 4 стават съответно т. 1 - 3.

§ 32. В чл. 38 се правят следните изменения и допълнения:

1. Досегашният текст на чл. 38 става ал. 1 и в него думите "чл. 74а, ал. 1 ЗППЦК" се заменят с "чл. 25, ал. 1 ЗПФИ", а след думите "съответно чл. 25" се поставя запетая и се добавя "ал. 1 и 2".

2. Създава се ал. 2:

"(2) За извършване на уведомяване по чл. 210, ал. 5 във връзка с чл. 26, ал. 1 - 3 се прилага съответно чл. 25, ал. 3 и 4."

§ 33. В чл. 39 се правят следните изменения и допълнения:

1. Точка 4 се отменя.

2. В т. 5 - 8, 11 и 12 накрая се поставя запетая и се добавя "съответно аналогични данни за чуждестранните лица".

§ 34. В чл. 40, ал. 3, т. 1 думите "заверен препис от удостоверението за вписване в търговския регистър и" се заличават.

§ 35. В чл. 48 ал. 2 - 6 се изменят така:

"(2) В случаите, когато на регулирания пазар ще се осъществява и търговия с държавни ценни книжа, емитирани на вътрешния пазар, комисията издава лиценз за извършване на дейност като регулиран пазар след предварително одобрение от министъра на финансите и от управителя на Българската народна банка на правилника за дейността на регулирания пазар, правилата за търговия, вътрешната организация, регистрацията и сетълмента на държавни ценни книжа.

(3) В случаите по чл. 101, ал. 2 ЗПФИ, когато чрез централния съконтрагент, системата за клиринг и/или сетълмент ще се извършва клиринг, съответно сетълмент на сделки с държавни ценни книжа, емитирани на вътрешния пазар, заместник-председателят издава одобрението след получаване на предварително съгласие на министъра на финансите и на управителя на Българската народна банка.

(4) В случаите по чл. 53, ал. 2 ЗПФИ заместник-председателят се произнася по подаденото заявление при спазване изискванията на чл. 18 - 20 на Регламент 1287/2006/ЕК.

(5) В случаите по чл. 210, ал. 5 във връзка с чл. 26 ЗПФИ при придобиване пряко или непряко на квалифицирано участие в управляващо дружество комисията преценява придобиването след консултация със съответния компетентен орган, когато заявителят:

1. е дъщерно дружество на друго управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, получили разрешение за извършване на дейност от компетентните органи на друга държава членка;

2. е дъщерно дружество на дружеството майка на друго управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, получили разрешение за извършване на дейност от компетентните органи на друга държава членка;

3. се контролира от физически или юридически лица, които контролират друго управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, получили разрешение за извършване на дейност от компетентните органи на друга държава членка.

(6) Комисията, съответно заместник-председателят, издава или отказва да издаде искания лиценз за извършване на дейност като регулиран пазар, за организиране на МСТ, за извършване на дейност като инвестиционен посредник, инвестиционно дружество и управляващо дружество, разрешение за организиране и управление на договорен фонд или одобрение по чл. 11, ал. 7, чл. 25, ал. 1, чл. 53, ал. 2, чл. 59 във връзка с чл. 53, ал. 2, чл. 57, ал. 1, чл. 59 във връзка с чл. 57, ал. 1, чл. 85, ал. 1, т. 1 - 3, чл. 86, ал. 4 във връзка с чл. 85, ал. 1 и 2, чл. 100, ал. 2, т. 2, чл. 101, ал. 2 ЗПФИ, чл. 192, ал. 3, чл. 198, ал. 3 и чл. 210, ал. 5 ЗППЦК във връзка с чл. 25, ал. 1 ЗПФИ, съответно преценява уведомяването по чл. 26, ал. 1 - 3 ЗПФИ и по чл. 210, ал. 5 ЗППЦК във връзка с чл. 26, ал. 1 - 3 ЗПФИ при условията и по реда съответно на глави втора, трета, четвърта и пета от ЗПФИ и глави четиринадесета, шестнадесета, седемнадесета и осемнадесета от ЗППЦК."

§ 36. В чл. 49, ал. 1 думите "фондова борса, организатор на неофициален пазар на ценни книжа" се заменят с "регулиран пазар, организатор на МСТ, за извършване на дейност като".

§ 37. Член 49а се отменя.

§ 38. В чл. 50 ал. 1 се изменя така:

" (1) Лицата, подали заявление за издаване на лиценз за извършване на дейност като регулиран пазар, за организиране на МСТ, за извършване на дейност като инвестиционен посредник, инвестиционно дружество и управляващо дружество, заявление за издаване на разрешение за организиране и управление на договорен фонд, както и заявление за издаване на одобрение по чл. 11, ал. 7, чл. 25, ал. 1, чл. 53, ал. 2, чл. 59 във връзка с чл. 53, ал. 2, чл. 57, ал. 1, чл. 59 във връзка с чл. 57, ал. 1, чл. 85, ал. 1, т. 1 - 3, чл. 86, ал. 4 във връзка с чл. 85, ал. 1 и 2, чл. 100, ал. 2, т. 2, чл. 101, ал. 2 ЗПФИ, чл. 192, ал. 3, чл. 198, ал. 3 и чл. 210, ал. 5 ЗППЦК във връзка с чл. 25, ал. 1 ЗПФИ, за уведомяване по чл. 26, ал. 1 - 3 ЗПФИ и чл. 210, ал. 5 ЗППЦК във връзка с чл. 26, ал. 1 - 3 ЗПФИ, са длъжни да уведомят комисията за всички промени, настъпили в периода от подаване на заявлението до произнасяне на комисията, съответно на заместник-председателя по заявлението, както и да внесат съответните поправки в представените данни и документи."