Държавен вестник, брой 48 от 15.VI

Чл. 10. (1) Инвестиционният посредник сключва договорите с клиентите си при последните общи условия, одобрени от Комисията за финансов надзор, наричана по-нататък "комисията", съответно от заместник-председателя на комисията, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", наричан по-нататък "заместник-председателя".

(2) Инвестиционният посредник обявява в тарифа стандартното си комисионно възнаграждение по различните видове договори с клиенти, както и вида и размера на разходите за клиентите, ако те не се включват във възнаграждението.

(3) Общите условия и тарифата се излагат на видно и достъпно място в помещението, в което инвестиционният посредник приема клиенти. Инвестиционният посредник дава по подходящ начин възможност на клиентите да се запознаят със съдържанието на общите условия и на тарифата и сключва договорите си с клиентите въз основа на тях. Комисията може да определи ред за запознаване на клиентите с общите условия, прилагани от инвестиционния посредник.

Чл. 11. (1) (Изм. - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) Общите условия в зависимост от сделките и дейностите, за които е получен лиценз, съдържат съответно:

1. данни за инвестиционния посредник, включващи:

а) (изм. - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) наименование, номер на вписване в регистъра на комисията, номер и дата на издадения лиценз, номер, партида, том и страница на вписване на дружеството в търговския регистър, идентификационен код БУЛСТАТ и данъчен номер;

б) предмет на дейност;

в) ограничения и изисквания към дейността на инвестиционния посредник съгласно ЗППЦК и наредбите по прилагането му, които засягат отношенията с клиенти;

2. уредба на правата и задълженията на инвестиционния посредник, по-специално:

а) дължима грижа при изпълнение на договора;

б) посочване, че обемът на представителната власт се включва като клауза в договора;

в) условия и ред за преупълномощаване и заместване;

г) изрично посочване, че цялата изгода принадлежи на клиента, ако инвестиционният посредник сключи и изпълни сделката при условия, по-благоприятни от тези, които е установил клиентът;

д) условия, при които инвестиционният посредник може да договаря сам със себе си;

е) условия, ред и форма на отказа от изпълнение на нареждане;

ж) условия за изпълнение на допълнителни нареждания на клиента;

з) условия за отклоняване от поръчката и последиците от него;

и) задължение за своевременно уведомяване на клиента за сключена сделка и начин на уведомяване;

к) ред за даване на отчет и за прехвърляне на правата на клиента, когато сделката е извършена от свое име;

л) условия и срокове за периодично отчитане пред клиента;

м) условия за съхраняване на ценните книжа, паричните средства и другото имущество, получени във връзка с поръчката или придобити по сключената сделка;

н) отговорност за неизпълнение на договорните задължения, съответно посочване, че тя се определя с договора;

о) посочване, че други условия и срокове, както и възнаграждението за инвестиционния посредник и разходите за клиента, когато те не се включват във възнаграждението, се определят с договора;

3. правата и задълженията на клиента, по-специално:

а) правото да изисква точно изпълнение на договорните задължения от страна на инвестиционния посредник;

б) задължението да дава ясни, точни и изчерпателни нареждания, свързани с изпълнението на договорните отношения, в писмена форма;

в) реда и формата за даване на нарежданията;

г) условията, реда и формата за оттегляне на нарежданията;

д) забраната да дава поръчки относно ценни книжа и компенсаторни инструменти, за които притежава вътрешна информация, или относно ценни книжа и компенсаторни инструменти, които са блокирани в Централния депозитар, както и да дава поръчки относно сделки, представляващи прикрита покупка или продажба на ценни книжа и компенсаторни инструменти;

е) срока за предоставяне на парични средства на инвестиционния посредник за изпълнение на поръчки за покупка на ценни книжа;

ж) посочване, че рискът се носи от клиента;

з) реда за приемане на отчетите и за информиране относно възражения по тях;

4. условия и ред за изменяне и прекратяване на договорите с клиентите;

5. условия и ред за изменение и допълнение на общите условия и на тарифата по чл. 10, ал. 2, посочване, че измененията или допълненията в тях имат сила за насрещната страна само ако те са й били съобщени и в дадения писмено достатъчен срок тя е заявила, че ги приема;

6. при управление на индивидуален портфейл от ценни книжа по собствена преценка без специални нареждания от клиента и:

а) посочване, че конкретните операции, за извършването на които инвестиционният посредник се овластява, се определят с договора;

б) посочване, че с подписване на договора клиентът предварително дава потвърждението си за всяка операция или сделка, извършена от инвестиционния посредник съгласно договора;

в) инвестиционни цели и ограничения на инвестиционната дейност, ако има такива;

г) изрично посочване, че ценните книжа и паричните средства на клиента се управляват изцяло за негова сметка и риск;

д) методите за оценка на ценните книжа в портфейла на клиента;

7. посочване, че договорът трябва да съдържа клауза, че клиентът е запознат с обявената тарифа по чл. 10, ал. 2, че е получил информацията, която инвестиционният посредник е длъжен да му предостави съгласно ЗППЦК и наредбите по прилагането му, и че е наясно с рисковете, свързани с инвестирането в ценни книжа;

8. начин за разумно и справедливо уреждане на споровете.

(2) Инвестиционният посредник не може да сключва конкретен договор с непрофесионален инвеститор, чието съдържание се отклонява от одобрените от комисията, съответно от заместник-председателя, общи условия, освен ако отклонението е в явен интерес на клиента.

Чл. 12. (1) Инвестиционният посредник извършва сделки с ценни книжа, включително управлява индивидуален портфейл от ценни книжа за сметка на клиент, на основата на писмен договор с клиента.

(2) Клиентът, съответно неговият пълномощник, подписва договора по ал. 1 в присъствието на брокер или лице по чл. 21, ал. 1, т. 2, след като бъде проверена самоличността му. Брокерът или лицето по чл. 21, ал. 1, т. 2 декларира дали са спазени изискванията по предходното изречение.

(3) Лице от отдела за вътрешен контрол в инвестиционния посредник проверява дали договорът по ал. 1 и декларацията по ал. 2 съответстват на изискванията на ЗППЦК, на актовете по прилагането му и на вътрешните актове на инвестиционния посредник. В този случай лицето от отдела за вътрешен контрол до края на работния ден съставя документ, с който удостоверява извършването на проверката.

(4) При изпълнение на договора по ал. 1 и в съответствие със счетоводното законодателство инвестиционният посредник открива аналитични сметки за ценни книжа на клиента и за парични средства на клиента.

(5) (Нова - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) Копие от документа за самоличност на клиента, заверено от него и от лице от отдела за вътрешен контрол, остава в архива на инвестиционния посредник. Заверката се извършва по реда на чл. 13, ал. 4.

(6) (Нова - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) В договора по ал. 1 се вписват трите имена, единният граждански номер на лицата, които го сключват, качеството, в което действа лицето, представляващо инвестиционния посредник, дата и място на сключване и действащите към момента на сключването общи условия и тарифи на инвестиционния посредник.

Чл. 13. (1) Сключване на договора по чл. 12, ал. 1 чрез пълномощник е допустимо само ако се представи нотариално заверено пълномощно, което съдържа представителна власт за извършване на управителни или разпоредителни действия с ценни книжа, и декларация от пълномощника, че не извършва по занятие сделки с ценни книжа.

(2) Инвестиционният посредник задържа за своя архив декларацията и оригиналното пълномощно по ал. 1, съответно нотариално заверен препис от него. Ако пълномощното е с многократно действие и упълномощител е лице, което подава само дребни нерегулярни поръчки, инвестиционният посредник задържа копие от него, заверено от пълномощника и от лице от отдела за вътрешен контрол.

(3) Копие от документа за самоличност на пълномощника, заверено от него и от лице от отдела за вътрешен контрол, остава в архива на инвестиционния посредник.

(4) Заверката се извършва с полагане на надпис "вярно с оригинала", дата и подпис на лицето, което извършва заверката.

Чл. 13а. (Нов - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) (1) Инвестиционният посредник сключва договора по чл. 12, ал. 1 и приема документите по чл. 18, ал. 1, 3 и 6 само във вписан в регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 2 от Закона за Комисията за финансов надзор адрес на управление, клон или офис.

(2) Помещенията по ал. 1 трябва да разполагат с необходимото техническо оборудване и програмно осигуряване, позволяващо приемането на поръчки, включително на поръчките, подавани чрез дистанционен способ на комуникация, спазването на поредността на постъпване на поръчките при предаването им за изпълнение и съхраняване на информацията.

(3) Инвестиционният посредник поставя на входа на всеки от клоновете и офисите по ал. 1 информация за наименованието и седалището си, работното време, името и фамилията на лицето, отговорно за съответния клон или офис.

Чл. 14. (1) Когато договорът по чл. 12 е сключен чрез размяна на електронни изявления, подписани чрез универсален електронен подпис, разпоредбите на чл. 12, ал. 2 и 3 и чл. 13 не се прилагат.

(2) При сключване на договора по чл. 12 по посочения в ал. 1 начин брокерът или лицето по чл. 21, ал. 1, т. 2 проверява самоличността на клиента. Брокерът или лицето по чл. 21, ал. 1, т. 2 декларира дали са спазени изискванията по предходното изречение.

(3) Лице от отдела за вътрешен контрол проверява дали договорът по ал. 1 и декларацията по ал. 2 съответстват на изискванията на ЗППЦК, на актовете по прилагането му и на вътрешните актове на инвестиционния посредник. В този случай лицето от отдела за вътрешен контрол до края на работния ден съставя документ, с който удостоверява извършването на проверката.

(4) Когато при проверката по ал. 3 се установи, че е налице разминаване в самоличността на посоченото в електронното изявление по ал. 1 лице и титуляря на универсалния електронен подпис, се счита, че договор не е сключен. Инвестиционният посредник незабавно уведомява титуляря на електронния подпис чрез съответния доставчик на удостоверителни услуги за обстоятелството по предходното изречение.

Чл. 15. (1) Инвестиционният посредник открива на клиента подсметка към своята сметка за безналични ценни книжа в Централния депозитар на основата на писмения договор по чл. 12, ал. 1.

(2) Ако в изпълнение на договора по чл. 12, ал. 1 клиентът предоставя на инвестиционния посредник безналични държавни ценни книжа, емитирани от Министерството на финансите, те се водят в регистрите на Българската народна банка, съответно на първичен дилър на държавни ценни книжа, на името на клиента или на инвестиционния посредник съгласно предвиденото в договора и при спазване изискванията на Наредба № 5 от 2002 г. за условията и реда за придобиване, изплащане и търговия с държавни ценни книжа (ДВ, бр. 119 от 2002 г.).

(3) Инвестиционният посредник съхранява паричните средства на клиентите си в обща банкова сметка, специално открита от инвестиционния посредник за пари на клиенти за сделки с ценни книжа, или по индивидуални банкови сметки на клиентите, управлявани от инвестиционния посредник. Получените в брой парични средства на клиенти задължително се внасят по банкова сметка съгласно предходното изречение най-късно до края на следващия работен ден.

Чл. 16. При сключването на договора по чл. 12, ал. 1 инвестиционният посредник изисква от клиентите информацията по чл. 4, ал. 3, както и да актуализират тази информация. В случай че инвестиционният посредник сключи договор с клиент, който е отказал да предостави цялата или част от информацията по чл. 4, ал. 3, това обстоятелство се удостоверява писмено и се подписва от клиента и от инвестиционния посредник.

Чл. 17. (1) Инвестиционният посредник не може да сключи договора по чл. 12, ал. 1, ако клиентът или негов пълномощник не е представил и не е подписал всички необходими документи по чл. 12, 13 и 16, представил е документи с явни нередности или данните в тях са непълни, имат неточности или противоречия или е налице друго обстоятелство, което поражда съмнение за ненадлежна легитимация или представляване. Инвестиционният посредник не може да сключи договор по чл. 12, ал. 1 и ако насрещната страна е представлявана от пълномощник, който декларира извършването по занятие на сделки с ценни книжа.

(2) Инвестиционният посредник не може да заяви пред Централния депозитар прехвърляне на безналични ценни книжа от лична сметка по клиентска подсметка към инвестиционния посредник, ако клиентът или негов пълномощник не е представил удостоверителен документ (депозитарна разписка) за ценните книжа или е налице друго обстоятелство, което поражда съмнение за ненадлежна легитимация или представляване.

(3) Инвестиционният посредник задържа за своя архив удостоверителните документи (депозитарните разписки) по ал. 2 и ги предава на Централния депозитар по ред, определен в правилника на Централния депозитар.

(4) Инвестиционният посредник не може да въвежда за изпълнение на регулиран пазар поръчки на клиент на основата на договора по чл. 12, ал. 1, преди да е открил подсметка на клиента към своята сметка за безналични ценни книжа в Централния депозитар.

Чл. 18. (1) За извършване на сделки с ценни книжа клиентите на инвестиционния посредник подават поръчки със следното минимално съдържание:

1. имената (наименованието) и уникалния клиентски номер на клиента и на неговия пълномощник, а ако такива номера не са присвоени - съответните идентификационни данни по чл. 44;

2. вид, емитент, ISIN код на емисия и брой на ценните книжа, за които се отнася поръчката;

3. (изм. - ДВ, бр. 65 от 2004 г.) вид на поръчката (покупка, продажба - дълга или къса, замяна);

4. единична цена и обща стойност на поръчката;

5. срок на валидност на поръчката;

6. пазар на ценни книжа, на който да бъде изпълнена поръчката;

7. количествено изпълнение на поръчката (частично, изцяло);

8. начин на плащане;

9. дали поръчката се подава вследствие на съвет от инвестиционния посредник;

10. дата, час и място на подаване на поръчката;

11. подпис на клиента.

(2) В поръчката се вписва и нейният уникален номер.

(3) (Изм. - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) Подаване на поръчките по ал. 1 чрез пълномощник се извършва само ако той представи нотариално заверено пълномощно, което съдържа представителна власт за извършване на разпоредителни действия с ценни книжа и декларация по чл. 13, ал. 1. Член 13, ал. 2 - 4 се прилагат съответно.

(4) Инвестиционният посредник може да приема поръчки за сделки с ценни книжа, подадени по телефона или чрез друг дистанционен способ за комуникация от клиенти. В този случай инвестиционният посредник до края на работния ден съставя документ, съдържащ данните по ал. 1 и данните - предмет на декларациите по чл. 19, ал. 1, с който удостоверява съдържанието на дистанционно подадената поръчка. Документът по предходното изречение се заверява от лице от отдела за вътрешен контрол с полагане на дата и подпис на лицето.

(5) Разпоредбата на ал. 4 не се прилага спрямо поръчка, подавана от пълномощник, който не е представил предварително пред инвестиционния посредник документите по чл. 13.

(6) В случая по ал. 4 инвестиционният посредник изисква от клиента, съответно от неговия пълномощник, в срок не по-дълъг от 5 работни дни да му предостави поръчката и декларациите по чл. 19, ал. 1 в писмена или друга форма с еквивалентна доказателствена стойност съгласно закона. Отношенията с клиенти - чуждестранни лица, се уреждат съгласно международната практика по извършване на сделки с ценни книжа.

(7) Разпоредбата на ал. 4 не се прилага относно прехвърляне на безналични ценни книжа от лична сметка по клиентска подсметка към инвестиционния посредник в Централния депозитар.

(8) (Нова - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) При приемането на поръчката лицето, което я приема, съставя декларация, че е проверило самоличността на клиента, съответно на неговия пълномощник.

(9) (Нова - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) Инвестиционният посредник предоставя на клиента подписан екземпляр от приетата поръчка по ал. 1, съответно ал. 6.

(10) (Нова - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) Инвестиционният посредник отказва да приеме поръчка, която не отговаря на изискванията на ал. 1 или е подадена от пълномощник, без да са спазени изискванията на ал. 3. В този случай инвестиционният посредник съставя документ за отказа, който предоставя на клиента срещу подпис.

Чл. 19. (1) Инвестиционният посредник изисква от клиента, съответно от неговия пълномощник, да декларира дали:

1. притежава вътрешна информация за ценните книжа, за които се отнася поръчката, и за техния емитент, ако ценните книжа се търгуват на регулиран пазар;

2. ценните книжа, компенсаторните инструменти и инвестиционните бонове - предмет на поръчка за продажба или за замяна, са блокирани в Централния депозитар;

3. сделката - предмет на поръчката, представлява прикрита покупка или продажба на ценни книжа, компенсаторни инструменти и инвестиционни бонове.

(2) Инвестиционният посредник проверява в Централния депозитар дали върху ценните книжа, компенсаторните инструменти и инвестиционните бонове, за които се отнася поръчката, е учреден залог или е наложен запор.

Чл. 20. (1) Инвестиционният посредник няма право да изпълни поръчка на клиент, ако клиентът, съответно неговият пълномощник, откаже да подаде декларацията по чл. 19, ал. 1, декларирано е, че притежава вътрешна информация или декларира, че сделката - предмет на поръчката, представлява прикрита покупка или продажба на ценни книжа, компенсаторни инструменти и инвестиционни бонове. Отказът по изречение първо се удостоверява с отделен документ, подписан от клиента.

(2) Инвестиционният посредник няма право да изпълни поръчката на регулиран пазар, ако е декларирано или ако установи, че ценните книжа - предмет на поръчка за продажба, са блокирани в Централния депозитар, както и ако върху тях е учреден залог или е наложен запор.

(3) Инвестиционният посредник няма право да изпълни поръчката извън регулиран пазар, ако е декларирано или ако установи, че ценните книжа - предмет на поръчка за продажба, са блокирани в Централния депозитар или върху тях е наложен запор.

Чл. 21. (1) Инвестиционният посредник сключва договори по чл. 12, ал. 1 и приема поръчки на клиенти само чрез физически лица, които работят по договор за него и са:

1. брокери, или

2. (изм. - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) лица, които отговарят на изискванията по чл. 3, т. 1 - 6 от Наредба № 7 от 2003 г. за изискванията, на които трябва да отговарят физическите лица, които по договор непосредствено извършват сделки с ценни книжа и инвестиционни консултации относно ценни книжа, както и реда за придобиване и отнемане на правото да упражняват такава дейност (ДВ, бр. 101 от 2003 г.) и са вписани в регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 2 от Закона за Комисията за финансов надзор.

(2) (Нова - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) Инвестиционният посредник подава заявление до комисията за вписване в регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 2 от Закона за Комисията за финансов надзор на лицата по ал. 1, т. 2, към което прилага документи, удостоверяващи, че те отговарят на изискванията на наредбата.

(3) (Нова - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) Лицето се вписва в регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 2 от Закона за Комисията за финансов надзор, ако в срок от един месец от подаване на заявлението по ал. 2 заместник-председателят не откаже вписване.

(4) (Предишна ал. 2, изм. - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) Ръководителят на отдела за вътрешен контрол на инвестиционния посредник организира професионален инструктаж на лицата по ал. 1, т. 2, необходим за изпълнение на задълженията им, при сключването на договор с инвестиционния посредник и периодично, до 15-о число на месеца, следващ всяко тримесечие. В този случай лицето, извършило инструктажа, съставя документ, който удостоверява провеждането на инструктажа, съдържа общо описание на неговия предмет и се подписва от него и инструктираните лица.

(5) (Предишна ал. 3, изм. - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) Инвестиционният посредник поддържа по всяко време актуален списък на лицата по ал. 1.

(6) (Нова - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) Инвестиционният посредник осъществява постоянен контрол за съответствието на действията на лицата по ал. 1 със ЗППЦК и актовете по прилагането му.

Чл. 22. Инвестиционният посредник отказва да сключи договора по чл. 12, ал. 1, както и да изпълни поръчка на клиент за сделка с ценни книжа, ако това би довело до неизпълнение на изискванията на Закона за мерките срещу изпирането на пари и на актовете по прилагането му, като най-късно в 3-дневен срок от отказа уведомява съответните органи.

Чл. 23. (1) Инвестиционният посредник изисква плащане от клиент, който подава поръчка за покупка на ценни книжа, в рамките на периода за сетълмент, освен в случаите, предвидени в наредбата по чл. 54, ал. 5, т. 5 ЗППЦК.

(2) Ако правилникът на регулирания пазар на ценни книжа допуска извършване на сделка, при която плащането на ценните книжа не се осъществява едновременно с тяхното прехвърляне, инвестиционният посредник може да не изиска плащане от купувача на ценните книжа при наличие на изрично писмено съгласие на продавача. Това се прилага съответно и при други прехвърлителни сделки с ценни книжа.

Чл. 24. (1) Инвестиционен посредник - абонат на одобрена от регулиран пазар електронна система за подаване на поръчки за покупка или продажба на ценни книжа по нареждане на клиент, може да сключва договори със свои клиенти за подаване на поръчки чрез същата електронна система.

(2) Електронната система по ал. 1 трябва да отговаря на следните изисквания:

1. да генерира информация относно:

а) имената, наименованието и уникалния клиентски номер на клиента и на неговия пълномощник при подаване на поръчката;

б) дата и час на поръчката;

2. да не позволява пряк достъп на клиента до пазара на ценните книжа.

Чл. 25. (1) Достъпът до системата по чл. 24, ал. 1 и въвеждането на поръчки от клиенти на инвестиционния посредник - абонат на тази система, се осъществява чрез електронен сертификат, издаден на името на клиента, и при спазване на изискванията, установени във вътрешни правила на регулирания пазар за работа със съответната електронна система.

(2) В случай че клиентът ще въвежда поръчките чрез пълномощник, сертификатът по ал. 1 се издава на името на пълномощника. Като информация в сертификата се вписва, че той действа в качеството си на пълномощник и за сметка на съответния клиент.

Чл. 26. (1) Поръчката, подавана чрез електронна система, се счита подадена по инициатива на клиента.

(2) Поръчката, подавана чрез електронна система, трябва да има необходимото съдържание по чл. 18, освен ако електронната система не може да предостави или генерира тази информация. В този случай чл. 18, ал. 1, т. 6, 8, 9, 11 и ал. 4 не се прилагат.

(3) Към поръчката се декларират и обстоятелствата по чл. 19, ал. 1.

(4) Инвестиционният посредник проверява дали ценните книжа - предмет на поръчката, са блокирани, заложени или запорирани. Проверката по предходното изречение не се извършва, ако електронната система осигурява във всеки един момент актуална информация и не допуска сключването на сделки с блокирани, запорирани и заложени ценни книжа.

(5) Поръчката се въвежда за изпълнение на регулирания пазар от инвестиционния посредник.

(6) Потвърждението за сключена сделка се извършва чрез електронната система. В този случай чл. 30, ал. 1 не се прилага.

(7) Плащането по сделка, сключена в изпълнение на поръчка, подадена чрез електронна система, се извършва само по безкасов начин.

(8) Потвърждение за сетълмента по сделка, сключена в изпълнение на поръчка, подадена чрез електронна система, се извършва чрез електронната система, ако същата позволява това.

(9) Разпоредбите на този раздел се прилагат съответно в случаите на сключване на сделки с ценни книжа в чужбина посредством електронна система за търговия.

Чл. 27. (1) При подаване на заявка до инвестиционния посредник от негов клиент за записване на акции срещу права инвестиционният посредник незабавно подава нареждане от името на клиента до Централния депозитар за записване на акции съгласно процедурите на Централния депозитар и уведомява за постъпилата заявка инвестиционния посредник, обслужващ емисията. Уведомяването по предходното изречение се извършва по телефон или чрез друг дистанционен способ за комуникация, като за извършеното уведомяване до края на работния ден се съставя документ, който се заверява от лице от отдела за вътрешен контрол.

(2) При получаване на уведомлението по ал. 1 инвестиционният посредник, обслужващ емисията, незабавно подава насрещно нареждане от името на емитента до Централния депозитар съгласно процедурите на Централния депозитар.

(3) При подаване на заявка за записване на акции срещу права до инвестиционния посредник, обслужващ емисията, от негов клиент инвестиционният посредник подава нареждане от името на клиента и нареждане от името на емитента до Централния депозитар съгласно процедурите на Централния депозитар.

(4) Заявките по записване на акции по предходните алинеи трябва да имат следното минимално съдържание:

1. имената (наименованието) и уникалния клиентски номер на лицето и на неговия пълномощник, а ако такива номера не са присвоени - съответните идентификационни данни по чл. 44;

2. емитент, ISIN код на емисия и брой на акциите, за които се отнася заявката;

3. дата, час и място на подаване на заявката;

4. подпис на лицето, което подава заявката.

(5) При подаване на заявки по предходните алинеи не се изисква декларация по чл. 19.

Чл. 27а. (Нов - ДВ, бр. 61 от 2004 г.) (1) При увеличаване на капитала на публично дружество и въз основа на писмен договор с дружеството инвестиционният посредник може да открива клиентски подсметки по чл. 15 за новите акции от увеличението на капитала в полза на техните притежатели.

(2) Алинея 1 не се прилага спрямо лицата, които към изтичането на срока по ал. 3, т. 3 притежават акции на дружеството по клиентски подсметки при инвестиционен посредник.

(3) Инвестиционният посредник сключва договор с публичното дружество по ал. 1, ако са налице следните условия:

1. изрично овластен от устава на публичното дружество орган е взел решение за откриване на клиентски подсметки по ал. 1 от инвестиционния посредник;

2. дружеството е публикувало съобщение в централен ежедневник, съдържащо решението по т. 1, както и:

а) посочване, че новите акции от увеличението на капитала на лицата, които след изтичане на срока по т. 3 нямат открита подсметка при инвестиционен посредник за притежаваните от тях акции на дружеството, ще се вписват в регистъра на Централния депозитар към подсметка на определения от дружеството инвестиционен посредник;

б) наименование, седалище и адрес на управление, телефон и работно време на инвестиционния посредник по буква "а";

3. изтекъл е срок не по-кратък от 30 дни от публикацията по т. 2 и са спазени останалите изисквания на устава и закона.

(4) След вписване на увеличението на капитала в търговския регистър упълномощеният инвестиционен посредник по ал. 1 заявява за регистрация в Централен депозитар новата емисия акции едновременно със заявяване на откриването на клиентски подсметки на притежателите на новите акции съгласно изискванията на предходните алинеи.

(5) До сключването на индивидуални договори по чл. 12 инвестиционният посредник осъществява само попечителски услуги по § 1, т. 13, буква "а". В тези случаи инвестиционният посредник може да извършва уведомленията по чл. 32 чрез публикация в централен ежедневник.

(6) Лицата по ал. 1 могат по всяко време да прехвърлят акциите си по клиентски подсметки при избран от тях инвестиционен посредник при условията и по реда, предвидени в правилника на Централния депозитар.

Чл. 28. (1) Освен изискванията по раздели I и II инвестиционният посредник, който сключва сделки с ценни книжа извън регулиран пазар, предоставя на клиентите си при условията на чл. 7 и информация:

1. дали ценните книжа се търгуват на регулиран пазар;

2. за източника на информацията по чл. 9, ал. 1, т. 1, ако с това не се нарушава законова забрана;

3. за цената, по която инвестиционният посредник купува и продава ценните книжа, ако извършва редовни покупки и продажби на тези ценни книжа.

(2) Инвестиционният посредник може да извършва сделки с ценни книжа без съответно плащане при наличие на изрично писмено съгласие на прехвърлителя на ценните книжа. Това се прилага съответно и при други прехвърлителни сделки с ценни книжа.

(3) Ако в изпълнение на договора по чл. 12, ал. 1 клиентът предоставя на инвестиционния посредник налични ценни книжа, в договора се посочват мястото и начинът на тяхното съхраняване.

Чл. 29. Инвестиционният посредник изпълнява с предимство поръчките на клиенти за сключване на сделки с ценни книжа пред сделките за собствена сметка, включително срещу насрещни поръчки на други клиенти. Това не се прилага, ако клиентът желае да сключи сделка пряко с инвестиционния посредник.

Чл. 30. (1) В срок до 5 работни дни след сключване на сделка за сметка на клиент, която не е в изпълнение на договор за управление на индивидуален портфейл от ценни книжа и/или пари, по собствена преценка без нареждане на клиента инвестиционният посредник му изпраща с обратна разписка или по друг начин, удостоверяващ получаването, писмено потвърждение за сключената сделка.

(2) Потвърждението по ал. 1 трябва да съдържа следната минимална информация:

1. трите имена и адрес, съответно наименование, седалище и адрес на управление на клиента;

2. вид на сключената сделка;

3. вид на ценните книжа, емитент, ISIN код на емисията, брой, единична цена и обща стойност на сделката;

4. дата на сключване на сделката;

5. условия, време и място на предаване на наличните ценни книжа, съответно на удостоверителните документи за безналичните ценни книжа;

6. ако инвестиционният посредник се е отклонил от поръчката - точно описание на отклонението и последиците от това за клиента;

7. дата на сетълмента на ценните книжа и паричните средства;

8. разходи за клиента, включително възнаграждението на инвестиционния посредник;

9. други условия, приложими към сделката.

(3) Ако сетълментът не бъде извършен на посочената дата или възникне друга промяна в информацията, съдържаща се в потвърждението, инвестиционният посредник уведомява клиента до края на работния ден, в който посредникът е узнал за промяната. Член 7 се прилага съответно.

(4) Инвестиционният посредник в срок до 3 работни дни от писменото искане уведомява клиента за датата на въвеждане на поръчката на пазара и за номера на сделката на регулирания пазар и му предоставя друга допълнителна информация относно изпълнението на поръчката.

Чл. 31. (1) Инвестиционният посредник, включително когато действа само като попечител, изпраща на посочения от клиента адрес или представя на клиента по друг начин писмен отчет за наличностите и операциите по сметките по чл. 12, ал. 4, съдържащ следната минимална информация:

1. вид, емитент, ISIN код на емисията и брой на ценните книжа;

2. пазарна стойност на ценните книжа в портфейла;

3. метод на оценяване на ценните книжа в портфейла;

4. данните по чл. 30, ал. 2, т. 2, 3, 4 и 9 за сделките по управлението на портфейла, сключени през отчетния период, включително ценните книжа, върху които е учреден залог;

5. размер на паричните средства на клиента;

6. извършени за клиента разходи и начин за тяхното изчисляване;

7. обща стойност на портфейла в началото и в края на отчетния период.

(2) (Изм. - ДВ, бр. 65 от 2004 г.) Инвестиционният посредник, който е сключил договор за управление на индивидуален портфейл от ценни книжа и/или пари по собствена преценка без нареждане от клиента, договор за извършване на маржин покупки или договор за извършване на къси продажби съгласно наредбата по чл. 54, ал. 5, т. 5 и по § 16, ал. 2, т. 1 от преходните и заключителните разпоредби на ЗППЦК, най-малко в края на всеки месец, а ако не са сключвани сделки - в края на всяко 3-месечие, представя на клиента отчет по ал. 1.

(3) Инвестиционният посредник предоставя отчет по ал. 1 и при писмено поискване от клиента.

(4) Извън случая по ал. 2 инвестиционният посредник представя на клиента отчет по ал. 1 към 31 декември на съответната година, както и при поискване от клиента при условия и по ред, определени в договора. Ако общата наличност от ценни книжа и парични средства по сметките по чл. 12, ал. 4 не надвишава 250 лв., инвестиционният посредник представя отчета само при поискване от клиента.

(5) Инвестиционният посредник уведомява клиента си при условия и по ред, определени в договора, когато за клиента възникне задължение по чл. 145 ЗППЦК в резултат на извършени за негова сметка сделки с ценни книжа, включително при доверително управление на индивидуален портфейл от ценни книжа и/или пари.

Чл. 32. Инвестиционният посредник в срок до 3 работни дни уведомява клиентите си по реда на чл. 30, ал. 1 за всяка съществена промяна в неговата организация и дейност, която може да се отрази неблагоприятно върху изпълнението на сключен договор. Това не се прилага спрямо клиенти, които дават само дребни нерегулярни поръчки за сключване на сделки с ценни книжа, с изключение на уведомяването при промяна в наименованието, седалището, адреса на управление или адреса за кореспонденция на посредника.

Чл. 33. (1) В случай на особен залог на ценни книжа инвестиционният посредник, при който е открита клиентската подсметка на безналичните ценни книжа на залогодателя, изпълнява искането на кредитора за тяхната продажба съгласно предвиденото в договора на инвестиционния посредник със залогодателя и заложния кредитор. Инвестиционният посредник превежда сумата от продажбата на ценните книжа по банковата сметка на депозитаря по чл. 38 от Закона за особените залози.

(2) Извън случая по ал. 1 и при условията по чл. 35 от Закона за особените залози по писмено искане на съдия-изпълнителя инвестиционният посредник подава необходимите данни в Централния депозитар за прехвърляне на ценните книжа на залогодателя от личната му сметка или от клиентската му подсметка при инвестиционния посредник в клиентска подсметка на заложния кредитор.

Чл. 34. В случаите на изпълнително производство и производство по несъстоятелност инвестиционният посредник изпълнява писменото искане на съдия-изпълнителя, съответно на синдика, за продажба на ценните книжа на длъжника при съответно прилагане на чл. 3, 30 и 42.

Чл. 40. (1) Инвестиционният посредник води ежедневно отчетността по този раздел на хартиен или магнитен (електронен) носител.

(2) Отчетността се води по начин, който изключва заличаване или подмяна на данни.

(3) Задължението за водене на предвидената в този раздел отчетност се изпълнява при възникване на подлежащо на вписване обстоятелство.

(4) В края на всеки работен ден инвестиционният посредник прави разпечатка на въведените през деня данни по чл. 42, 43, 45 и 46 с посочване на датата и часа на разпечатката, която се заверява от лицето, въвело данните, и от лице от отдела за вътрешен контрол с полагане на дата и подпис на лицата.

(5) Разпечатката по чл. 42, направена съгласно ал. 4, съдържа само данните по чл. 42, т. 1, 2, 3, 4, 5, 7, 8, 11, 12 и 13, както и по т. 9 - само данните за датата и часа на изпълнението, и по т. 10 - само данните за броя на придобитите ценни книжа.

Чл. 41. При загуба на информация в случай на техническа авария инвестиционният посредник незабавно уведомява комисията, която може да му даде задължителни предписания за действие. Инвестиционният посредник отстранява аварията в двуседмичен срок, след което осигурява възможност на оправомощено от комисията лице да извърши проверка за установяване дали изгубената информация е възстановена.

Чл. 42. В дневника за поръчки по чл. 72 ЗППЦК се вписват най-малко следните данни:

1. уникалният номер на клиента и на неговия представител или пълномощник;

2. уникалният номер на поръчката, дата и час на получаване на поръчката, съответно на оттеглянето й, както и на даването, съответно оттеглянето, на допълнителни нареждания, ако клиентът е направил такива;

3. вид на сделката, за която се отнася поръчката (покупка, продажба, замяна);

4. вид, емитент или ISIN код на емисия и брой на ценните книжа, за които се отнася поръчката;

5. единична цена и обща стойност на поръчката;

6. срок и/или условия на валидност на поръчката;

7. пазар, на който да бъде изпълнена поръчката;

8. име и подпис на лицето, приело и/или вписало поръчката в дневника;

9. дата и час на изпълнение на поръчката, код на сделката на регулирания пазар на ценни книжа и номер на трансфера в Централния депозитар, а когато сделката е сключена извън регулиран пазар - номер на трансфера в Централния депозитар;

10. брой на придобитите ценни книжа, за които се отнася поръчката, както и номерата на наличните ценни книжа при покупка, съответно при замяна;

11. единична цена и обща стойност на сделката при покупка и продажба, съответно единична пазарна цена и обща стойност на заменяните ценни книжа, ако е налице такава;

12. име (код) на брокера, извършил сделката;

13. насрещна страна по сделката (уникалният код на инвестиционния посредник - насрещна страна, или номерът на насрещната поръчка);

14. възнаграждение на инвестиционния посредник;

15. други разходи на клиента по сделката извън възнаграждението по т. 14;

16. разлика между цената на сделката и цената на поръчката;

17. име и подпис на лицето, вписало данните по т. 9 - 16;

18. дата, начин и място на сетълмента на ценните книжа;

19. име и подпис на лицето, вписало данните по т. 18;

20. дата, начин и място на паричния сетълмент;

21. име и подпис на лицето, вписало данните по т. 20.

Чл. 43. Инвестиционният посредник, който записва ценни книжа от нови емисии за сметка на клиентите си по тяхна поръчка, води дневник, в който вписва данните по чл. 42, т. 1, 2, 4, 5, 6, 11, 12, 14, 15, 16, 18 и 20 и наименованието на поемателя на емисията, ако има такъв.

Чл. 44. Когато инвестиционният посредник присвоява на клиентите си уникален номер, той води за тях регистър, който съдържа най-малко този номер и следните данни: трите имена, ЕГН, местожителство и адрес, съответно наименование, идентификационен код БУЛСТАТ, данъчен номер, седалище и адрес на клиента, а ако клиентът е чуждестранно лице - аналогични идентификационни данни. В регистъра по предходното изречение се вписват и съответните идентификационни данни за неговия представител или пълномощник, номер и дата на пълномощното, като инвестиционният посредник може да присвои уникален номер и на представителя или на пълномощника.

Чл. 45. Изискванията по чл. 42 и 43 се прилагат съответно и за сделките, които инвестиционният посредник извършва при управление на портфейли от ценни книжа без специални нареждания на клиенти, както и за собствена сметка.

Чл. 46. За дейността си като регистрационен агент по чл. 35, ал. 1, т. 1 и 2 инвестиционният посредник води отделен дневник, в който се вписват най-малко следните данни:

1. датата на подаване и уникалният номер на искането на прехвърлителя и приобретателя за прехвърляне на ценни книжа;

2. уникалният номер на прехвърлителя и на неговия представител или пълномощник;

3. уникалният номер на приобретателя и на неговия представител или пълномощник;

4. видът на сделката;

5. видът, емитентът или ISIN код на емисията и броят на ценните книжа - предмет на прехвърлянето;

6. единичната цена и общата стойност на сделката при покупка и продажба и при други възмездни сделки (единична пазарна цена и обща стойност на заменяните ценни книжа);

7. името и подписът на лицето, приело искането за прехвърляне и сверило данните по т. 1 - 6 с първичните документи и извършило вписването в дневника;

8. датата на регистрация на прехвърлянето на ценните книжа и номерът на прехвърлянето в Централния депозитар;

9. името и подписът на лицето, сверило данните по т. 8 с първичните документи и извършило вписването в дневника.

Чл. 47. Инвестиционният посредник, който сключва договори за обратно изкупуване на ценни книжа (РЕПО сделки), води отчетност за тях, съдържаща най-малко следните данни:

1. уникалния номер на продавача по договора и на неговия представител;

2. уникалния номер на купувача по договора и на неговия представител;

3. вид, емитент или ISIN код на емисията и брой на ценните книжа - предмет на договора;

4. обезпечение по договора;

5. срок на договора;

6. име и подпис на лицето, извършило вписването.

Чл. 48. Инвестиционният посредник води и отделно информацията по чл. 42 - 47 за извършените покупки, продажби и замени на ценни книжа от членовете на управителните и на контролните органи и от лицата, които работят по договор за инвестиционния посредник.

Чл. 49. Инвестиционният посредник, който осъществява представителство на притежатели на ценни книжа пред техния емитент и представителство на общи събрания на притежателите на ценни книжа, води отчетност със следното минимално съдържание:

1. емитент и вид на ценните книжа;

2. уникален номер на упълномощителите;

3. дата на общото събрание на притежателите на ценни книжа или на извършване на действия от името и за сметка на представляваните пред емитента;

4. име и подпис на лицето, извършило вписването.

Чл. 50. Инвестиционният посредник води дневник за жалбите на клиенти, в който се вписват:

1. датата на получаване и уникалният номер на жалбата в инвестиционния посредник;

2. уникалният номер на жалбоподателя;

3. съответстващият номер на съхраняваните първични документи в архива на инвестиционния посредник, както и друга допълнителна информация;

4. името и подписът на лицето, извършило вписването по т. 1 - 3;

5. датата на разглеждане на жалбата от инвестиционния посредник;

6. съответстващият номер на подадената жалба и на свързаните с нея документи в архива на инвестиционния посредник, както и друга допълнителна информация;

7. името и подписът на лицето, извършило вписването по т. 5 и 6.

Чл. 51. Инвестиционният посредник поддържа система за водене на ежедневна отчетност относно балансовите и задбалансовите си активи и пасиви, както и на приходите и разходите.

Чл. 52. (1) Инвестиционният посредник съхранява цялата документация и информацията, свързана с дейността му, на магнитен носител, включително отнасящата се до:

1. предвидените в наредбата дневници, в това число разпечатките по чл. 40, ал. 4 и друга отчетност;

2. (доп. - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) сключените договори за собствена сметка или за сметка на клиенти, необходимите декларации, писмени съгласия и пълномощни или копия от пълномощни, копия от документите за самоличност на клиентите и пълномощниците, актуални данни за клиентите, откритите сметки и информацията по чл. 4, ал. 3, дадените на клиентите съвети и уведомления за рисковете с ценни книжа и друга информация по чл. 9, информацията за конфликти на интереси, подадените поръчки, изпратените потвърждения, други уведомления, отчети и платежни документи за сделките с ценни книжа;

3. копия от документите, свързани с дейността на инвестиционния посредник като регистрационен агент, включително формулярите за регистрация, необходимите декларации, пълномощни или копия от пълномощни, копия от документите за самоличност на пълномощниците;

4. рекламните материали и публикации по чл. 5;

5. актовете относно вътрешната организация на инвестиционния посредник, жалбите на клиенти и вътрешните разследвания, списък на лицата, работещи за инвестиционния посредник, и документите, удостоверяващи, че те отговарят на изискванията на нормативните актове;

6. вътрешната и външната изходяща и входяща кореспонденция;

7. тарифата, която инвестиционният посредник прилага, включително периода, за който тя има действие, и всяко изменение и допълнение в нея;

8. (изм. - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) длъжностното разписание на служителите и списъкът на другите лица, които работят за инвестиционния посредник по чл. 53, ал. 1, т. 7, както и всяко изменение и допълнение в тях.

(2) Копията от документите по ал. 1 се заверяват от лицата, които ги предоставят, и от лице от отдела за вътрешен контрол по реда на чл. 13, ал. 4.

(3) Инвестиционният посредник по искане на заместник-председателя, съответно на длъжностни лица от администрацията на комисията, при извършване на проверка осигурява превод, включително от заклет преводач, на документите по ал. 1, постъпили във или издадени от инвестиционния посредник на чужд език.

(4) Инвестиционният посредник съхранява в продължение на 5 години документацията, както и информацията на магнитен носител по ал. 1 на достъпно и подходящо за ползване място и по начин, който осигурява запазването им на втори носител или възстановяването им в случай на загубване по технически причини.

Чл. 53. (1) (Изм. - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) Инвестиционният посредник изгражда и поддържа вътрешна организация в съответствие с извършваната от него дейност, включително квалифициран персонал, материално, техническо и програмно осигуряване, която:

1. да създаде условия за избягване на конфликти на интереси между инвестиционния посредник и клиентите му, както и между клиентите помежду им, а когато такива конфликти са неизбежни - за справедливо третиране на клиентите и разкриване на информация;

2. да осигури операциите по всеки индивидуален портфейл от ценни книжа, управляван по собствена преценка на инвестиционния посредник, без специални нареждания от клиента, да бъдат проверявани от лице, което упражнява вътрешен контрол, достатъчно често съобразно честотата и стойността на операциите, но най-малко веднъж месечно;

3. да осигури прилагането на изискванията на Закона за мерките срещу изпирането на пари;

4. (изм. и доп. - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) да осигури контрол за спазването от страна на членовете на управителния орган, от служителите и другите лица, които работят за инвестиционния посредник, на изискванията за извършване на дейност, установени в закона и в актовете по прилагането му, и за изпълнение на поетите задължения към клиентите и на базата на осъществявания контрол да осигури прилагането на мерки срещу нарушаването на тези изисквания;

5. да осигури своевременно разглеждане на жалби на клиенти и възможност за предотвратяване или установяване на нарушения, включително в сътрудничество с комисията;

6. да разпредели правата, задълженията и отговорностите във връзка с дейността по чл. 54, ал. 1 и 5 ЗППЦК между лицата, работещи по договор за инвестиционния посредник;

7. (доп. - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) да дава възможност за поддържане на актуално поименно длъжностно разписание на служителите и списък на другите лица, които работят за инвестиционния посредник.

(2) Вътрешната организация по ал. 1 се определя с правила, приети от управителния орган на инвестиционния посредник.

(3) (Нова - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) Управителният орган на инвестиционния посредник приема и осигурява прилагането на мерките по ал. 1, т. 4. Тази алинея не се прилага за банките - инвестиционни посредници.

Чл. 54. (Изм. - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) (1) Инвестиционният посредник разполага с отдел за вътрешен контрол, който функционира независимо и осъществява постоянен контрол за спазване от страна на лицата, на които е възложено оперативното управление на инвестиционния посредник, и всички други лица, които работят по договор за инвестиционния посредник, на ЗППЦК, актовете по прилагането му и правилата по чл. 53, ал. 2 и изпълнява други функции, възложени му с наредбата и с правилата по чл. 54г.

(2) Служителите от отдела за вътрешен контрол трябва да отговарят на изискванията по чл. 3, т. 1, 2, 4 - 6 от Наредба № 7 от 2003 г. за изискванията, на които трябва да отговарят физическите лица, които по договор непосредствено извършват сделки с ценни книжа и инвестиционни консултации относно ценни книжа, както и реда за придобиване и отнемане на правото да упражняват такава дейност и да имат завършено средно или висше образование.

(3) Служителите от отдела за вътрешен контрол са лица, които работят по трудово правоотношение с инвестиционния посредник. Служител от отдела за вътрешен контрол присъства в адреса на управление и във всеки клон или офис, в който се сключват договори по чл. 12, ал. 1 и се приемат поръчки.

(4) Служителите от отдела за вътрешен контрол имат право на пълен достъп до цялата необходима информация и до всички документи, свързани с осъществяването на контрола по ал. 1.

(5) Членовете на управителните и контролните органи на инвестиционния посредник и всички други лица, които работят по договор за инвестиционния посредник, са длъжни да съдействат на служителите от отдела за вътрешен контрол при осъществяване на техните функции.

(6) Ръководителят на отдела за вътрешен контрол извършва инструктаж на служителите от отдела при назначаването им, както и периодично, до 15-о число на месеца, следващ всяко тримесечие. В този случай ръководителят на отдела за вътрешен контрол съставя документ, с който удостоверява провеждането на инструктажа.

Чл. 54а. (Нов - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) (1) Ръководителят на отдела за вътрешен контрол се избира, отчита се и се освобождава при условия и по ред съгласно устройствените актове на инвестиционния посредник.

(2) Ръководителят на отдела за вътрешен контрол трябва да отговаря на изискванията по чл. 3, т. 1, 2, 4 - 6 от Наредба № 7 от 2003 г. за изискванията, на които трябва да отговарят физическите лица, които по договор непосредствено извършват сделки с ценни книжа и инвестиционни консултации относно ценни книжа, както и реда за придобиване и отнемане на правото да упражняват такава дейност, да има висше образование и не по-малко от 3 години опит в областта на капиталовите пазари на ръководна длъжност, включваща контролна компетентност.

(3) Ръководителят на отдела за вътрешен контрол не може да бъде член на управителните или контролните органи, брокер, инвестиционен консултант или друго лице, на което е възложено оперативното управление на инвестиционния посредник или което участва в извършването на дейности или отделни действия, спрямо които осъществява контрол. Предходното изречение се прилага и за всички останали служители от отдела за вътрешен контрол.

Чл. 54б. (Нов - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) (1) (Доп. - ДВ, бр. 48 от 2007 г.) В края на всяка работна седмица отделът за вътрешен контрол извършва проверка на приетите поръчки, документите, представени и съставени във връзка с тях, представените на клиенти потвърждения по чл. 30 и извършените плащания. Отделът за вътрешен контрол в края на всяка работна седмица извършва проверка и на сделките, сключени посредством електронната система по чл. 24, ал. 1 от членовете на управителните и на контролните органи и всички други лица, които работят по договор за инвестиционния посредник.

(2) (Доп. - ДВ, бр. 48 от 2007 г.) В края на всеки месец отделът за вътрешен контрол извършва проверка на операциите по всеки индивидуален портфейл от ценни книжа, управляван по собствена преценка на инвестиционния посредник, без нареждания от клиента и представените на клиентите отчети, както и на сделките, които членовете на управителните и контролните му органи и лицата, работещи по договор за инвестиционния посредник, сключват за своя сметка. В края на всеки месец отделът за вътрешен контрол извършва проверка за спазването на чл. 8 от членовете на управителните и на контролните органи и всички други лица, които работят по договор за инвестиционния посредник.

(3) Отделът за вътрешен контрол извършва и други проверки при осъществяването на постоянен контрол в съответствие с чл. 54, ал. 1.

(4) При извършване на проверки по ал. 1 - 3 се съставя протокол, в който се посочват конкретните договори и поръчки, предмет на проверка, както и констатираните нарушения.

(5) В срок 3 работни дни от извършване на проверката протоколът се представя на ръководителя на отдела за вътрешен контрол, който се запознава с констатациите в него и го утвърждава.

Чл. 54в. (Нов - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) (1) Ръководителят на отдела за вътрешен контрол изготвя и представя на управителния орган на инвестиционния посредник до 3-то число на всеки месец доклад за проверките, извършени от отдела за вътрешен контрол през предходния месец. Към доклада се прилагат протоколите за извършените проверки.

(2) В доклада по ал. 1 се посочват констатираните нарушения, изпълнените мерки за преустановяването им, за предотвратяване и отстраняване на вредните последици от нарушенията и за предотвратяване на бъдещи нарушения, а също така се предлага приемането на нови мерки от управителния орган.

(3) Управителният орган на инвестиционния посредник уведомява в срок 3 работни дни от получаването на доклада по ал. 1 комисията за констатираните от отдела за вътрешен контрол нарушения, описани в него, и за предприетите във връзка с тях мерки.

Чл. 54г. (Нов - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) Структурата, организацията, правомощията и взаимоотношенията на отдела за вътрешен контрол с другите органи и лица, работещи за инвестиционния посредник, се определят с правила, приети от управителния орган на инвестиционния посредник. Правилата по изречение първо се преразглеждат периодично с цел ефективното и надеждно функциониране на отдела за вътрешен контрол.

Чл. 54д. (Нов - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) Специализираната служба за вътрешен контрол на банките - инвестиционни посредници, осъществява постоянен контрол за спазване от страна на лицата, на които е възложено оперативното управление на банката и всички други лица, които работят по договор за банката, на ЗППЦК и актовете по прилагането му.

Чл. 54е. (Нов - ДВ, бр. 49 от 2005 г.) Този раздел се прилага съответно за банките - инвестиционни посредници, с изключение на чл. 54, 54а, 54в и 54г.