Държавен вестник, брой 94 от 4.X

Чл. 11. (1) Управляващото дружество е длъжно да сключва договорите си за управление при общи условия, предварително одобрени от комисията.

(2) Управляващото дружество е длъжно да даде по подходящ начин на всяко лице по чл. 2, желаещо да сключи договор за управление, възможност да се запознае със съдържанието на общите условия и да сключи договора си с него на основата на тези общи условия.

Чл. 12. Общите условия трябва да съдържат:

1. данни за управляващото дружество, включително:

а) наименованието, седалището, адреса на управление, телефон (телефакс) и електронен адрес (е-mail);

б) номера и датата на разрешението, издадено от комисията, както и номера, партидата, тома и страницата на вписването на дружеството в търговския регистър, кода БУЛСТАТ и данъчния номер;

в) предмета на дейност;

г) ограниченията и изискванията към дейността на дружеството съгласно ЗППЦК и актовете по прилагането му;

2. предмета на договора;

3. уредба на правата и задълженията на управляващото дружество, включително:

а) дължима грижа при изпълнение на договора;

б) посочване, че обемът на неговата представителна власт се определя с конкретния договор, както и условията и реда за преупълномощаване;

в) посочване, че заместване не се допуска;

г) условията и сроковете за периодично отчитане пред лицето, чиято дейност или портфейл управлява;

д) размера, условията и реда за формиране и изплащане на възнаграждението;

е) други задължения, възложени му със ЗППЦК и с актовете по прилагането му;

4. уредба на правата и задълженията на лицето, чиято дейност или портфейл управлява, включително:

а) правото да извършва проверка на изпълнението на договорните задължения от страна на управляващото дружество, без да нарушава неговата оперативна самостоятелност;

б) задължението да предостави на управляващото дружество копие от устава и проспекта си, както и други документи, в които са посочени инвестиционната стратегия и цели на лицето;

в) задължението да предостави на управляващото дружество данни за активите си и за депозитарната институция, в която те се съхраняват, необходими на управляващото дружество за осъществяване на правата и задълженията му по договора, както и за инвестиционния посредник (посредници), чрез който управляващото дружество да изпълнява инвестиционните си решения;

г) задължението незабавно да информира управляващото дружество за промяна в устава и/или проспекта, за замяна на депозитарната институция или на инвестиционен посредник и за промени в договорите си с тях, както и за всяко друго решение, което може да повлияе на инвестиционните решения и нареждания на управляващото дружество;

5. определяне на разходите по видове, които ще бъдат поети от всяка от страните;

6. реда и срока за приемане на отчетите и за информиране относно възражения по тях;

7. отговорността за неизпълнение на договорните задължения, съответно посочване, че тя се определя с договора;

8. условията и реда за изменение, разваляне и прекратяване на договора;

9. условията и реда за изменение и допълнение на общите условия, включително посочване, че измененията или допълненията на общите условия имат сила за насрещната страна само ако те са й били съобщени и в дадения й писмено достатъчен срок тя е заявила писмено, че ги приема;

10. приложим закон и начин на разумно и справедливо уреждане на споровете.

Чл. 13. Промяна на общите условия на управляващото дружество се допуска само след предварително одобрение от комисията.

Чл. 14. Управляващото дружество взема инвестиционни решения и дава нареждания за управление на дейността или портфейла на лице по чл. 2 на основата на писмен договор с това лице.

Чл. 15. (1) Управляващото дружество е длъжно да дава нарежданията си по чл. 202, ал. 2 ЗППЦК до инвестиционния посредник (посредници), с който лицето, чиято дейност или портфейл управлява, има сключен договор.

(2) Ако е предвидено в договора по чл. 14, управляващото дружество може да сключи от името и за сметка на лицето, чийто портфейл управлява, договор с инвестиционен посредник за извършване на сделки с ценни книжа при прилагане на правилата за сключване на такъв договор чрез пълномощник. В този случай управляващото дружество отправя нарежданията си по чл. 202, ал. 2 ЗППЦК до този инвестиционен посредник (посредници).

Чл. 16. (1) Инвестиционното дружество от отворен тип издава (продава) и изкупува обратно акциите си чрез управляващо дружество съгласно условията на сключения между тях договор.

(2) В случая по ал. 1 управляващото дружество или банката депозитар откриват към своята сметка в Централния депозитар подсметки на акционерите на инвестиционното дружество.

(3) За изпълнение на дейността по ал. 1 управляващото дружество е длъжно да осигури:

1. ползването на мрежа от офиси ("гишета"), където да се приемат и изпълняват поръчките за покупка и обратно изкупуване на акции и да се осъществяват контактите с инвеститорите и акционерите на инвестиционното дружество;

2. приемането на поръчки за покупка и продажба на акции всеки работен ден.

(4) Подаване на поръчки чрез пълномощник, както и приемане на поръчки за покупка или обратно изкупуване на акции на инвестиционното дружество, подадени по телефона или чрез друг дистанционен способ за комуникация от акционери на дружеството и/или инвеститори, е допустимо при съответно прилагане на чл. 17, ал. 3 и 4 от Наредбата за изискванията към дейността на инвестиционните посредници, приета с Постановление № 68 на Министерския съвет от 2000 г. (обн., ДВ, бр. 37 от 2000 г.; попр., бр. 56 от 2000 г.; изм., бр. 92 от 2000 г.).

(5) Получените от управляващото дружество парични средства, предоставени от инвеститори за придобиване на акции на инвестиционно дружество от отворен тип, се съхраняват до издаването на заплатените с тях акции в банката депозитар по сметка на инвестиционното дружество, специално открита за тази цел и управлявана от управляващото дружество. Получените в брой парични средства задължително се внасят в банковата сметка по предходното изречение най-късно до края на следващия работен ден.

Чл. 17. Управляващото дружество е длъжно да информира лицето, чиято дейност или портфейл управлява, за:

1. промяна в състава на управителния и/или контролния си орган и в начина на представляване, включително промени в лицата, оправомощени да управляват и да представляват дружеството, без да са членове на съветите;

2. влязло в сила решение за прилагане на принудителна административна мярка по ЗППЦК;

3. вземане на решение за преобразуване;

4. образувани съдебни или арбитражни производства, по които дружеството е страна, ако такива са имали или могат да имат съществено влияние върху дейността му;

5. заведени искови молби за откриване на производство по несъстоятелност, както и решения или искане за прекратяване и обявяване в ликвидация на дружеството;

6. всяка друга промяна, която може да се отрази на изпълнението на сключения договор.

Чл. 18. (1) Управляващото дружество е длъжно най-малко веднъж месечно да изпраща на адреса, посочен от лицето, с което има сключен договор за управление, писмен отчет със следната минимална информация:

1. направените промени в структурата на портфейла и обосновка за тях;

2. стойността на портфейла в началото и в края на отчетния период;

3. извършените разходи по управление на дейността или портфейла през отчетния период.

(2) Отчетът по ал. 1 до инвестиционното дружество, с което управляващото дружество има сключен договор, трябва да съдържа и данни за:

1. обема и структурата на инвестициите в портфейла, в т. ч. по отрасли;

2. финансовото състояние на другите активи в началото и в края на отчетния период;

3. нетната стойност на активите на дружеството в началото и в края на отчетния период; средната месечна нетна стойност на активите;

4. данни за обявените емисионна стойност и цена на обратно изкупуване и датите на тяхното обявяване;

5. брой и цени на издадените (продадените) акции;

6. брой и цени на изкупените обратно акции;

7. сключените сделки с активи от портфейла на инвестиционното дружество.

(3) Отчетът трябва да съдържа обобщена информация на данните за изминалия период, както и на съответните данни за предходните два отчетни периода, представена в сравнителна таблица.

Чл. 19. Управляващото дружество изпраща на депозитарната институция на лицето, чиято дейност или портфейл управлява, информацията, необходима за дейността й, включително:

1. отчета по чл. 18;

2. информацията по чл. 27, ал. 2, т. 1, 4-6 и чл. 28, т. 1-8 до края на работния ден след вписването на тези данни в съответния дневник;

3. информацията по чл. 28, т. 10-12, 14-16 до края на работния ден след изпълнението на поръчката и вписването на данните в дневника.

Чл. 26. (1) Управляващото дружество е длъжно да води отчетността по този раздел ежедневно и по начин, който изключва заличаване или подмяна на данни.

(2) Управляващото дружество е длъжно да поддържа отделна отчетност за всяко лице, чиято дейност или портфейл управлява.

Чл. 27. (1) При издаване (продажба) и обратно изкупуване на акции на инвестиционно дружество от отворен тип чрез управляващото дружество последното е длъжно да води отделен дневник за всяко инвестиционно дружество.

(2) В дневника по ал. 1 се включват най-малко следните данни:

1. трите имена, ЕГН и адрес, съответно наименование, седалище и код БУЛСТАТ на лицето, дало поръчката;

2. номер на поръчката и дата и час на приемането й;

3. брой акции или стойност на поръчката при покупка, съответно при обратно изкупуване на акции;

4. брой на закупените акции и емисионната цена, съответно брой обратно изкупени акции и цената за обратно изкупуване, по която е изпълнена поръчката;

5. обща стойност на изпълнената поръчка;

6. дата и време на изпълнение на поръчката;

7. дата на извършване на сетълмента;

8. номера на депозитарните разписки на закупените акции;

9. номера на депозитарните разписки на обратно изкупените акции;

10. име и подпис на лицето, вписало поръчката в дневника.

Чл. 28. За дейността си по управление на портфейли управляващото дружество е длъжно да води отделен дневник за всяко лице, който съдържа най-малко следните данни:

1. наименование на инвестиционния посредник, до който е подадена поръчката;

2. номер на поръчката, дата, час и място на подаването й;

3. вид на поръчката (покупка, продажба или замяна);

4. срок на валидност на поръчката;

5. вид, емитент, ISIN код на емисията и брой на ценните книжа, за които се отнася поръчката;

6. единична цена и обща стойност на поръчката;

7. начин на плащане;

8. пазар на ценни книжа, на който да бъде изпълнена поръчката;

9. дата, час, име и подпис на лицето, вписало поръчката в дневника;

10. дата, време и място на извършване на сделката;

11. брой на придобитите ценни книжа, за които се отнася поръчката, както и номерата на наличните ценни книжа при покупка, съответно при замяна;

12. единична цена и обща стойност на сделката при покупка и продажба, съответно единична пазарна цена и обща стойност на заменяните ценни книжа;

13. разлика между цената на сделката и цената на поръчката;

14. дата на извършване на сетълмента;

15. възнаграждение на инвестиционния посредник;

16. други разходи по сделката;

17. дата, час, име и подпис на лицето, вписало сделката в дневника.

Чл. 29. Управляващото дружество е длъжно да поддържа ежедневно актуална информация за управляваните от него портфейли.

Чл. 30. (1) Управляващото дружество е длъжно да съхранява в продължение на 5 години цялата документация и информацията, свързана с дейността му, включително отнасящата се до:

1. предвидените в наредбата дневници и друга отчетност;

2. сключените договори по чл. 14, необходимите съгласия и пълномощни или копия от пълномощни, актуални данни за лицата, с които има сключен договор за управление, информацията за конфликти на интереси, подадените поръчки във връзка с управление на портфейли и приетите поръчки за издаване (продажба) и обратно изкупуване на акции на инвестиционно дружество от отворен тип, изпратените потвърждения, други уведомления и отчети във връзка с изпълнението на договорите по чл. 14;

3. рекламните материали и публикации по чл. 5 и свързаните с тях документи;

4. актовете относно вътрешната организация на управляващото дружество, възраженията на лицата, с които има сключен договор за управление, вътрешните разследвания, списък на лицата по чл. 33 и документите, че те отговарят на изискванията на нормативните актове;

5. вътрешната и външната изходяща и входяща кореспонденция.

(2) Управляващото дружество е длъжно да съхранява документацията и информацията по ал. 1, включително тази на магнитен носител, по начин, който да осигурява:

1. възможност за проверка на воденето на дневниците, актуализирането на информацията по чл. 29 и обработването на всяка друга постъпила информация;

2. запазването й на втори носител или възстановяването й в случай на загубване по технически причини.

Чл. 31. (1) Управляващото дружество трябва да има вътрешна организация, включително управленска и счетоводна организация и техническо оборудване, която да осигури точно изпълнение на задълженията му към лицата, чиято дейност или портфейл управлява, съобразно размера на управляваните от него активи, както и:

1. да осигури автономно управление на портфейлите на лицата по чл. 164 ЗППЦК и на другите институционални инвеститори;

2. да създаде условия за избягване на конфликти на интереси между дружеството и лицата, чиято дейност или портфейл управлява, както и между самите лица, а когато такива конфликти са неизбежни - да осигури справедливо третиране на лицата и разкриване на информация;

3. да осигури осъществяването на контрол за спазване от страна на членовете на управителния и на контролния орган и на другите лица, работещи по договор за управляващото дружество, на изискванията за:

а) извършване на дейности, установени в закона и в актовете по прилагането му, и

б) изпълнение на поетите задължения към лицата, чиято дейност или портфейл дружеството управлява, въз основа на сключения с тях договор;

4. да осигури възможност за своевременно разглеждане на исканията и възраженията на лицата, чиято дейност или портфейл управлява, въз основа на сключения с тях договор;

5. да разпредели правата, задълженията и отговорностите във връзка с дейността по чл. 202, ал. 1 ЗППЦК между лицата, работещи по договор за управляващото дружество;

6. да осигури ефективното взаимодействие между отделите при едновременно спазване на забраните за разкриване на вътрешна информация;

7. да осигури предотвратяването и своевременното разкриване на търговия на основата на вътрешна информация;

8. да осигури прилагането на изискванията на Закона за мерките срещу изпирането на пари;

9. да осигури осъществяването на връзките със средствата за масово осведомяване, с инвеститорите и с акционерите на лицата, чиято дейност или портфейл управлява.

(2) Вътрешната организация се определя с правила, приети от управителния орган и одобрени от контролния орган на дружеството.

Чл. 32. (1) Управляващото дружество трябва да разполага с отдел за вътрешен контрол, който да следи за спазване изискванията на чл. 5, ал. 2, чл. 9 и чл. 31, ал. 1 и да изпълнява други функции, възложени му с правилата по чл. 31, ал. 2.

(2) Ръководителят на отдела за вътрешен контрол се избира, отчита се и се освобождава при условия и по ред, определени в устройствените актове на управляващото дружество. Той трябва да има подходяща квалификация и опит и не може да бъде лице, което участва във вземането на инвестиционни решения.

(3) Ръководителят на отдела за вътрешен контрол е длъжен незабавно да информира управителния орган на управляващото дружество за установените нарушения при осъществяване на дейността на управляващото дружество, които са довели или биха могли да доведат до съществени вреди за лицата, чиято дейност или портфейл дружеството управлява.