Държавен вестник, брой 114 от 6.XII

Отменена с § 5 от преходните и заключителните разпоредби на Наредба № 20 от 29 ноември 2002 г. за издаване на сертификати по чл. 9, ал. 2 от Закона за банките - ДВ, бр. 114 от 6 декември 2002 г.

Чл. 1. С тази наредба се уреждат условията и редът за издаване на сертификати, удостоверяващи наличието на квалификация и професионален опит в банковото дело.

Чл. 2. (1) Лицата, за които се иска издаване на сертификат, удостоверяващ наличието на квалификация и професионален опит в банковото дело, трябва да отговарят на изискванията на чл. 8, ал. 1 и чл. 9, ал. 1, т. 1 и т. 3-7 от Закона за банките, както и на едно от следните условия:

1. да са заемали не по-малко от три години длъжност с ръководни функции в предприятия или институции от банковия и финансовия сектор;

2. (Попр. - ДВ, бр. 93 от 1997 г.) да са заемали не по-малко от пет години длъжност с ръководни функции във финансовото управление на предприятия, сравними по обем на дейност с банката, в чийто управителен съвет или съвет на директорите ще бъдат избрани, или в държавната администрация;

3. да са хабилитирани лица (преподаватели, научни работници) в областта на икономиката, финансовото или търговското право.

(2) Лицата, които ще управляват и представляват банката по смисъла на чл. 8, ал. 1 от Закона за банките, трябва да са придобили опит в банковия или финансовия сектор в продължение на не по-малко от пет години, от които три години на ръководна длъжност.

Чл. 3. (1) Сертификат се издава по искане до подуправителя, ръководещ управление "Банков надзор", отправено от:

а) надзорния съвет на банката - при двустепенна система на управление;

б) оправомощени съгласно Търговския закон да свикват общо събрание на акционерите-при едностепенна система на управление;

в) учредителите-при учредяване на банка.

(2) Искането се подава:

а) в случаите по ал. 1, буква "а" - не по-късно от 15 дни преди заседанието на надзорния съвет;

б) в случаите по ал. 1, буква "б" -не по-късно от 45 дни преди провеждането на общото събрание на акционерите;

в) в случаите по ал. 1, буква "в" -не по-късно от 15 дни преди провеждането на учредителното събрание на акционерите.

Чл. 4. Към искането по чл. 3, ал. 1 се прилагат следните документи:

1. заверен препис от диплома за завършено висше икономическо или юридическо образование;

2. подписана от лицето молба за издаване на сертификат, придружена от биографична справка, която съдържа данни за:

а) трите имена;

б) националност;

в) дата и място на раждане;

г) единен граждански номер, а за чуждестранни лица с местопребиваване в страната - аналогични на единния граждански номер данни;

д) домашен адрес;

е) образование, включително наименование на учебните заведения, в които образованието е придобито, и годините на обучение;

ж) посетени квалификационни курсове, семинари с означение на мястото и годините на обучението;

з) чужди езици, които лицето владее писмено и (или) говоримо, с посочване на степента на владеене;

и) история на професионалния опит с подробна характеристика на заеманите длъжности по години;

й) настояща месторабота и подробна характеристика на заеманата длъжност;

3. документи, удостоверяващи обстоятелствата по чл. 9, ал. 1, т. 1 и т. 3-7 от Закона за банките;

4. документ, удостоверяващ постоянно местожителство или местопребиваване в страната - за лицата, които ще управляват и представляват банката;

5. документ за платена надзорна такса по чл. 10;

6. други документи, поискани по реда на чл. 5, ал. 2.

Чл. 5. (1) Сертификатът, удостоверяващ наличието на квалификация и професионален опит в банковото дело, се издава от подуправителя, ръководещ управление "Банков надзор", в 10-дневен срок след подаването на всички необходими документи по чл. 4.

(2) Ако прецени, че документите, които са представени, не дават пълна представа за наличието на квалификация и професионален опит в банковото дело, подуправителят, ръководещ управление "Банков надзор", може да проведе събеседване с кандидата или да изиска допълнителни документи (включително препоръки).

Чл. 6. (1) Ако се прецени, че лицето не притежава необходимата квалификация и професионален опит в банковото дело, подуправителят, ръководещ управление "Банков надзор", отказва издаването на сертификат. Заверен препис от отказа се изпраща на банката, която иска издаването на сертификат.

(2) Отказът на подуправителя, ръководещ управление "Банков надзор", да издаде сертификат не подлежи на обжалване по съдебен ред. Банката може да подаде ново искане за издаване на сертификат на същото лице не по-рано от 6 месеца след получаването на отказа.

Чл. 7. (1) Лицата, получили сертификат, уведомяват писмено подуправителя, ръководещ управление "Банков надзор", за всяко изменение на обстоятелствата, препятстващо упражняването на функции, за които сертификатът е издаден.

(2) Уведомлението по ал. 1 се изпраща в 7-дневен срок от изменението на обстоятелствата.

Чл. 8. (1) Сертификатът може да бъде отнет със заповед на подуправителя, ръководещ управление "Банков надзор", когато:

1. лицето е освободено по реда на чл. 65, ал. 2, т. 11 от Закона за банките;

2. лицето е нарушило чл. 31 от Закона за банките;

3. лицето е представило неверни сведения, които са послужили като основание за издаване на сертификата, или не е представило в срок сведение по чл. 7;

4. на лицето е отнето правото да упражнява професия или дейност в областта на банковото дело, финансите или правото;

5. на лицето са му били прекратени правомощията поради извършени нарушения на банковото законодателство по реда на чл. 69, ал. 4 от Закона за банките.

(2) Препис от заповедта за отнемане на издадения сертификат се изпраща на лицето и на органите (лицата) по чл. 3, ал. 1 в 7-дневен срок от издаването є.

Чл. 9. (1) Издаването и отнемането на сертификати по тази наредба се вписват в специален регистър в управление "Банков надзор" при Централната банка, който е публичен.

(2) За отнемането на сертификати Централната банка уведомява обществеността чрез средствата за масово осведомяване или по друг подходящ начин.

Чл. 10. (1) За административните услуги, извършвани от Централната банка по реда на тази наредба, се събират следните надзорни такси:

1. за разглеждане на подадените документи за издаване на сертификат - 100 лв.;

2. за справки по регистъра - 10 лв.

(2) Надзорните такси по т. 1 на ал. 1 се заплащат от банката, която иска издаването на сертификат, и не подлежат на възстановяване при отказ да бъде издаден сертификат.