Държавен вестник, брой 97 от 5.XII

§ 1. В чл. 13, ал. 2 се правят следните изменения и допълнения:

1. Създава се нова т. 8:

"8. данни за действителния собственик на лицата, които притежават пряко или непряко квалифицирано дялово участие в заявителя;".

2. Досегашните т. 8 и 9 стават съответно т. 9 и 10.

§ 2. В чл. 32, ал. 2 думите "т. 7 - 9" се заменят с "т. 7 - 10".

§ 3. В чл. 45 се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 1:

а) в текста преди т. 1 след думите "управителен орган" се добавя "и след предварително одобрение на надзорния съвет, съответно на членовете на съвета на директорите, които не са изпълнителни членове";

б) в т. 2 думите "акционери, притежаващи" се заменят с "лица, които притежават пряко или непряко квалифицирано дялово участие в капитала на банката или";

в) в т. 4 думата "лица" се заменя с "лицата", а накрая се поставя запетая и се добавя "както и лица, които се намират във фактическо съжителство с тях";

г) създава се нова т. 5:

"5. лица, които банката или лице по т. 1 - 4 контролира пряко или непряко, включително съвместно с други лица;"

д) досегашната т. 5 става т. 6 и в нея думата "управлението" се заменя с "управителните или надзорните органи";

е) досегашната т. 6 става т. 7 и се изменя така:

"7. търговски дружества и други предприятия по смисъла на чл. 2 от Закона за счетоводството, в които банката или лице по т. 1 - 4 има пряко или непряко квалифицирано дялово участие;"

ж) досегашната т. 7 става т. 8 и в нея думите "т. 1 - 6" се заменят с "т. 1 - 7";

з) създава се т. 9:

"9. лица, които упражняват пряко или непряко контрол върху банката или върху акционери с квалифицирано дялово участие в банката."

2. В ал. 3:

а) в т. 1 след думата "възнаграждения" се добавя "или е в рамките на предварително одобрени от надзорния съвет лимити";

б) в т. 2 думите "ал. 1, т. 2, 3, 5, 6 и 7" се заменят с "ал. 1, т. 2, 3, 5 - 10".

3. Създават се ал. 8 и 9:

"(8) Експозициите по ал. 1 включват всеки актив или задбалансова позиция, включително деривативни договори, вземания, произтичащи от предоставянето на услуги, придобиване и продажба на активи и лизингови договори. Начинът за изчисляването на стойността на експозициите се определя с наредбата по чл. 45в.

(9) Алинея 1 се прилага и при промяна на условията по експозициите като предоговаряне на лихвата и предоставяне на гратисен период."

§ 4. Създават се чл. 45а - 45в:

"Чл. 45а. (1) Банките са длъжни да приемат и прилагат вътрешни правила и процедури за установяване, наблюдение и докладване на експозициите към лица по чл. 45, ал. 1.

(2) Правилата и процедурите по ал. 1 включват механизъм за проследяване на линията на контрол или квалифициран акционерен дял до действителния собственик на лицата по чл. 45, ал. 1.

Чл. 45б. Банките съставят и представят в БНБ тримесечен отчет за експозициите към лица по чл. 45, ал. 1 във форма и съдържание, определени в наредба.

Чл. 45в. Българската народна банка приема наредба по прилагането на чл. 45 - 45б."

§ 5. Създава се чл. 74а:

"Чл. 74а. Банките прилагат насоките, препоръките и другите мерки, приети от ЕБО, които се отнасят до тях и за които БНБ е оповестила, че спазва съгласно чл. 79а, ал. 1, т. 2."

§ 6. В чл. 79а се правят следните изменения и допълнения:

1. В ал. 1, т. 2 думата "следва" се заменя със "спазва", а думата "стандартите" се заличава.

2. Създава се ал. 3:

"(3) Българската народна банка издава наредби, указания или други актове за въвеждане на изисквания, критерии и условия, произтичащи от насоките, препоръките и другите мерки по ал. 1, т. 2."

§ 7. В чл. 151 ал. 1 се изменя така:

"(1) Индивидуалните административни актове по този закон се издават от управителния съвет на БНБ по предложение на подуправителя, ръководещ управление "Банков надзор", с изключение на индивидуалните административни актове по чл. 3а, които се издават от подуправителя, ръководещ управление "Банков надзор", и по чл. 56 и 56а, които се издават от подуправителя, ръководещ управление "Банково"."